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证券投资顾问考试报考条件?

证券从业资格考试证券从业资格复习试题

　　需要报考证券投资顾问的考生，一起来了解一下小编为你提供的证券投资顾问考试报考条件?希望能够帮助到你，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。

证券投资顾问考试报考条件?

　　根据中国证券协会发布的《2019年5月证券业从业人员资格考试公告》可知，证券投资顾问考试报考条件如下：

　　证券从业资格考试报名条件划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

类别	一般从业资格考试（入门资格考试）	专项业务类资格考试（专业资格考试）	管理类资格考试（管理资质测试）
报名条件	年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员	入门资格考试合格	入门资格考试合格

　　考试采取网上报名方式，考生应登录中国证券业协会报名。考试费用为61元/科，缴费方式分为网上缴费与现场缴费，考生可根据需要自行选择缴费方式。

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证券投资顾问业务习题及答案

证券投资顾问试题证券投资顾问答案证券从业资格考试试题

　　2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券投资顾问业务习题及答案”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　证券投资顾问业务习题及答案

　　1.(　　)财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。

　　A.紧的

　　B.松的

　　C.中性

　　D.弹性

　　【答案】A。

　　2.影响证券市场需求的政策因素不包括(　　)。

　　A.市场准入政策

　　B.融资融券政策

　　C.产业调整政策

　　D.金融监管政策

　　【答案】C。

　　3.在货币政策传导中，货币政策的操作目标(　　)。

　　A.介于货币政策中介目标与最终目标之间

　　B.是货币政策实施的远期操作目标

　　C.是货币政策工具操作的远期目标

　　D.介于货币政策工具与中介目标之间

　　【答案】D。

　　4.在凯恩斯学派的货币政策传导理论中，其传导机制的核心是(　　)。

　　A.基础货币

　　B.货币乘数

　　C.利率

　　D.货币供应量

　　【答案】C。

　　5.行业的发展与国民经济总体的周期变动之间有一定的联系，按照两者联系的密切程度划分，可以将行业分为(　　)。

　　A.增长型行业、周期型行业、衰退型行业

　　B.初创型行业、成长型行业、衰退型行业

　　C.增长型行业、周期型行业、防守型行业

　　D.幼稚型行业、周期型行业、衰退型行业

　　【答案】C。

　　6.从竞争结构角度分析，煤炭企业对火力发电公司来说属于(　　)竞争力量。

　　A.替代产品

　　B.供给方

　　C.需求方

　　D.潜在入侵者

　　【答案】B。

　　7.下列各种现金流量，属于现金流量表中经营活动产生的现金流量的有(　　)。

　　Ⅰ.公司支付给职工以及为职工支付的现金

　　Ⅱ.偿还债务支付的现金

　　Ⅲ.支付的增值税、所得税款项

　　Ⅳ.收到的税费返还

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【解析】B。

　　8.可以用于财务报表分析的方法有(　　)。

　　Ⅰ.趋势分析Ⅱ.差额分析Ⅲ.财务比率分析Ⅳ.指标分解

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【解析】D。

　　9.上市公司配股增资后，下列各项中上升的财务指标有(　　)。

　　Ⅰ.总股本Ⅱ.流通股本Ⅲ.资产负债率Ⅳ.产权比率

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

...

与证券投资顾问含金量相关的证券从业资格考试试题

2016证券投资顾问考试难度变化

证券投资顾问考试证券投资顾问考试难度

　　2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券投资顾问考试难度变化”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　2016证券投资顾问考试难度变化

　　证券投资顾问考试在2016年4月23日第一次考试以来，已经进行了四次，通过率一直保持在低位且有越来越低的趋势，这次我们给大家简单分析下：

　　先看看4月23日第一次证券投资顾问考试时的考题数量在各章的分布：

　　再看看7月23日第四次考试时的考题数量在各章的分布：

　　乍一看变化并不大嘛，甚至是感觉变简单了，比如很多考生觉得偏难的《第二章：基本理论》这部分的题量从25道变成了17道，觉得是送分的《第八章：理财规划》从19道题增加到了27道题，然而这些都是表面，是错觉，为什么呢?

　　计算题从6道变成了20道!

　　计算题的数量增加，同时难度也加大，我们先看看 4月23日的考试中计算题都是怎么考的：

　　某公司从现货市场买入5000桶原油，为了对冲风险，公司在期货市场卖出4000桶原油期货，其对冲比率是()

　　A. 0.75

　　B. 1.25

　　C. 0.8

　　D. 1

　　基本上还是知道概念记住公式套一下就行，实在不行还能算个数字蒙一下，到了7月23日的考试，好几道计算题已经变成了这种风格：

　　假如市场上有三种股票，每个投资者都认为它们满足单因素模型，且具有以下的期望收益率和因素敏感度;

　　在可以卖空的情形下，这个套利证券组合能获得的期望收益率()：

　　I. 0.98%

　　II. 11.14%

　　III.55.71%

　　IV. 0

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　这时候如果对考题中的知识点没有准确的认识，蒙都没法蒙!

　　于是很多同学开始慌了，直接问老师：我干脆放弃计算题，我实在不会啊，行不行?我们的答复是：原来可以这么干，现在不行，因为原来的计算题比重5分不到，但是现在已经上升到15~20分，我们唯一要考虑的就...

证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异

证券投资顾问业务证券经纪业务

　　2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异

　　答：(1)两者的本质差异。证券经纪业务与证券投资顾问业务具有不同的要素和功能。证券经纪业务的基本要素是市场席位进入、账户管理、结算清算，其功能是帮助客户完成交易;投资顾问业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬，其功能是帮助客户实现资产增值。

　　(2)两者的边界。证券经纪、投资顾问是券商提供的两种基本证券服务。两者联系紧密，实践中可以同时提供，立法上需要界定其边界。对于券商提供与证券经纪业务密切相关的投资顾问服务，但不为此顾问服务行为收取特别报酬的情形(即仅收取经纪佣金而没有约定佣金中包含顾问服务费用)，美国《1940年投资顾问法》在投资顾问的定义中将其排除，归为证券经纪业务。香港地区相关规定明确，证券经纪商提供与证券经纪业务密切相关的投资顾问服务，但不为此顾问服务行为收取特别报酬的，不需要在第1类证券经纪牌照的基础上，再取得第4类证券投资咨询牌照。

　　从美国、香港地区市场的法律界定看，是否约定收取顾问服务报酬，是投资顾问业务与证券经纪业务(附带免费顾问服务情形)的区别之一。我会《证券公司业务范围审批暂行规定》第3条规定，证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订协议、单独收取费用，且收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格，但应当比照执行证券投资咨询业务的规则。这种规定与境外市场的法律界定基本吻合。

　　(3)两者融合情形。证券经纪服务和投资顾问服务在收费上会有融合，约定佣金中包含顾问服务报酬，是间接获取顾问收入的一种普遍方式。如自1980年代，美国券商探索出现两种账户：一是基于固定费用的账户，与客户约定提供经纪交易、投资建议等服务，每年收取固定佣金报酬;二是基于资产收费的账户，与客户约定提供经纪交易、财富管理等服务，按客户账户资产净值的一定比例收取报酬。两种账户是否属于投资顾问服务曾有争议，引发数起客户纠纷。SEC曾发文明确两种账户属于证券经纪服务。但美国高法审理判决认为，两类账户具有投资顾问业务的基本要素，应当归为投资顾问业务，并要求SEC取消有关文件。目前，SEC仍将两种账户纳入投资顾问业务范畴管理。

　　(4)我国证券公司的实践。近年来，部分证券公司已经在证券经纪服务基础上，探索向客户提供投资顾问服务，与客户签订独立于《委托代理买卖合同》的书面服务合同，或者由客户申请签订顾问服务申请表，约定投资建议、理财规划服务内容，通过固定费用、差别佣金等方式收取服务报酬。这种探索已经不同于证券公司的免费咨询服务，应当属于投资顾问服务模式。

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证券从业投资顾问胜任能力考试大纲

证券从业资格考试证券从业投资顾问考试大纲

　　参加证券从业资格考试的同学们，出国留学网为你整理“证券从业投资顾问胜任能力考试大纲",供大家参考学习，希望广大放松心态，从容应对，正常发挥。更多资讯请关注我们网站的更新哦!

　　证券从业投资顾问胜任能力考试大纲

　　目录

　　第一部分业务监管

　　第一章证券投资顾问业务监管

第一节信息分析

　　第二节主要职责

　　第三节工作规程

　　第四节法律责任

　　第二部分专业基础

　　第二章基本理论

　　第一节生命周期理论

　　第二节货币的时间价值

　　第三节资本资产定价理论

　　第四节证券投资理论

　　第五节有效市场假说

　　第三部分专业技能

　　第三章客户分析

　　第一节信息分析

　　第二节财务分析

　　第三节风险分析

　　第四节目标分析

　　第四章证券分析

　　第一节基本分析

　　第二节技术分析

　　第五章风险管理

　　第一节信用风险管理

　　第二节市场风险管理

　　第三节流动性风险管理

　　第四部分专项业务

　　第六章品种选择

　　第一节产品选择

　　第二节时机选择

　　第三节行业轮动

　　第七章投资组合

　　第一节股票投资组合

　　第二节债券投资组合

　　第三节衍生工具

　　第八章理财规划

　　第一节现金、消费和债务管理

　　第二节保险规划

　　第三节税收规划

　　第四节人生事件规划

　　第五节投资规划

　　第一部分业务监管

　　第一章证券投资顾问业务监管

　　第一节资格管理

　　掌握证券投资顾问的执业资格取得方式;掌握证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理;掌握证券投资顾问后续执业培训的要求。

　　第二节主要职责

　　熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供品种选择投资建议服务的职责;熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供投资组合投资建议服务的职责;熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供理财规划投资建议服务的职责。

　　第三节工作规程

2017年证券投资顾问有哪些条件

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　　出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017年证券投资顾问有哪些条件”，希望考生们能多多关注证券行业资讯!

　　证券投资顾问的报考条件已公布，一般从业资格考试合格的人员都可以报考。

　　证券投资顾问采取个人网上报名的方式，符合要求的考生请自行报名缴费。关于工作时间的会在后续执业注册中有要求。

　　需要说明的是：证券投资顾问的报考门槛并不高。但是除了考试规定科目合格后，在实际的从业申请注册中，还应具备以下条件：

　　(一)年满18周岁;

　　(二)大学本科以上学历;

　　(三)具有完全民事行为能力;

　　(四)已被机构聘用;

　　(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;

　　(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

　　(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

　　(八)具有中华人民共和国国籍;

　　(九)具有从事证券业务2年以上的经历;

　　(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　证券从业人员执业注册由所在机构指定专人(资格管理员)负责实质审核，由其负责解答注册流程和注册材料的细节问题。

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证券投资顾问业务暂行规定

证券投资顾问业务证券投资顾问中国证券监督管理委员会

　　以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出，希望对您有所帮助，更多关于证券从业考试等方面的信息，请持续关注本站!

　　证券投资顾问业务暂行规定

　　中国证券监督管理委员会公告

　　〔2010〕27 号

　　现公布《证券投资顾问业务暂行规定》，自2011年1月1日起施行。

　　中国证券监督管理委员会

　　二○一○年十月十二日

　　证券投资顾问业务暂行规定

　　第一条为了规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定本规定。

　　第二条本规定所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

　　第三条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

　　第四条证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　第五条证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益;不得为特定客户利益损害其他客户利益。

　　第六条中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

　　中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相关执业规范和行为准则。

　　第七条向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

　　第八条证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。

　　第九条证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。

　　第十条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

　　第十一条证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、...

2018年证券从业《证券投资顾问胜任能力》大纲

证券从业资格考试证券投资顾问大纲

　　参加证券从业资格证考试的考友们，出国留学网精心为您整理了“2018年证券从业《证券投资顾问胜任能力》大纲”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!

　　2018年证券从业《证券投资顾问胜任能力》大纲

　　目录

　　第一部分业务监管

　　第一章证券投资顾问业务监管

　　第二部分专业基础

　　第二章基本理论

　　第三部分专业技能

　　第三章客户分析

　　第四章证券分析

　　第五章风险管理

　　第四部分专项业务

　　第六章品种选择

　　第七章投资组合

　　第八章理财规划

　　第一部分业务监管

　　第一章证券投资顾问业务监管

　　第一节资格管理

　　掌握证券投资顾问的执业资格取得方式;掌握证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理;掌握证券投资顾问后续执业培训的要求。

　　第二节主要职责

　　第三节工作规程

　　熟悉证券投资顾问业务管理制度;熟悉证券投资顾问业务合规管理和风险控制机制;熟悉证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访和投诉处理等业务环节;掌握证券投资顾问业务的原则;熟悉证券投资顾问业务的要求;熟悉证券投资顾问业务的流程;熟悉证券投资顾问业务风险揭示书的要求;熟悉证券投资顾问服务协议的要求;熟悉证券投资顾问向客户提供投资建议的相关依据;熟悉证券投资顾问业务投资者适当性管理的要求;熟悉证券投资顾问业务客户回访机制;熟悉证券投资顾问业务客户投诉处理机制;掌握对证券投资顾问业务各环节留痕管理的要求;掌握证券投资顾问的禁止性行为的要求;掌握证券投资顾问应具备的职业操守;熟悉证券投资顾问人员管理制度;熟悉证券投资顾问按照证券信息传播的有关规定，通过公众媒体开展业务的要求。

　　第四节法律责任

　　掌握证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和相关规定的法律后果、监管措施及法律责任。

　　第二部分专业基础

　　第二章基本理论

　　第一节生命周期理论

　　熟悉投资者偏好特征;熟悉生命周期各阶段的特征、需求和目标;熟悉生命周期各阶段的理财重点;熟悉生命周期各阶段的理财规划。

　　第二节货币的时间价值

　　了解货币时间价值概念及影响因素;熟悉时间价值与利率的基本参数;熟悉现值和终值的计算;熟悉复利期间和有效年利率的计算;熟悉年金的计算。

　　第三节 ...