中国证券业协会：2015年10月《证券交

2015年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

一、单项选择题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）

1．LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（　　）的营业网点认购上市开放式基金。

A．基金管理人及其代销机构

B．基金托管人及其代销机构

C．基金托管人

D．基金管理人

2．上海证券交易所的指定交易制度于（　　）起推行。

A．1999年4月1日

B．2000年4月1日

C．1998年4月1日

D．1997年4月1日

3．（　　）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。

A．国务院

B．证券交易所

C．中国证券业协会

D．中国证监会

4．我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（　　）。

A．1000万份

B．200万份

C．100万份

D．50万份

5．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的

证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（　　），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。

A．2%

　　准备证券从业考试的同学们在平时的复习中可不要忽视了习题的练习哦!下面是出国留学网小编为你分享的“中国证券业协会：2017年10月证券业考试时间调整公告”，供大家参考学习，希望对大家有所帮助。更多内容请关注出国留学网。

　　关于调整2017年10月证券业从业人员资格考试时间的公告

　　为保障国家重大活动期间的公共安全，现就10月证券业从业人员资格考试时间调整事宜公告如下：

　　一、考试日期由原定10月21、22日调整至11月4、5日，报名时间顺延至9月22日17时结束。

　　二、已报考成功的考生，如不能参加11月4、5日考试的，可在报名截止日前在协会考试报名网站办理退考;未办理退考的考生，将统一安排至11月4、5日参加考试。

　　三、其他

　　(一)考试客服电话：010-66575797。

　　(二)退考办理：登录考试报名网站，点击左侧导航菜单中“已支付科目”栏目，选择退款科目、并点击“退款”即完成退考。

　　(三)考试报名网站链接地址：

　　http://182.92.48.186/sac/login/login_qt.htm?jsessionid=74db3ae0b69fdc89&kslb=1

　　特此公告。

　　中国证券业协会

　　2017年9月8日

一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）

1、 常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是（ ）。

A.加权平均收益率

B.算术平均收益率

C.时间加权收益率

D.几何平均收益率

标准答案： b

解　　析：算术平均收益率是对平均收益率的一个无偏估计，常用于对将来收益率的估计。

2、 基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ）。

A.50%

B.33%

C.25%

D.10%

标准答案： c

解　　析：基金赎回费由赎回人承担，在扣除必要的手续费后，赎回费余额不得低于赎回费总额的25%，并归入基金财产。

3、 信息披露人应在重大事件发生之日起（ ）日内编制并披露临时报告书。

A.5

B.3

C. 2

D. 1

标准答案： c

4、 按照对未来股利支付的不同假定，股利贴现模型可以分为很多类型。下列表述中不属于股利贴现模型的是（ ）。

A.现值增长模型

B.固定增长模型

C.三阶段股利贴现模型

D.随机股利贴现模型

标准答案： a

解　　析：股利贴现模型简称DDM，就是将未来各期支付的股利（通常还包括未来某时股票的预期售价）通过选取一定的贴现率折合为现值的方法，考察即期资产价格与预期未来现金流量折现后的现值之间的差异，即净现值（NPV），据此判断股票是否被错误定价。按照对未来股利支付的不同假定，DDM可演化为固定增长模型、三阶段DDM或随机DDM等具体表现形式。

5、 下列关于基金托管人的内部控制的说法，错误的是（ ）。

A.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开

B.基金托管人应以自己名义代基金开立账户

C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度

D.基金托管人应建立会计复核制度

标准答案： b

解　　析：基金资产账户主要包括银行存款账户、清算备付金账户和证券账户三类。基金托管人应以基金名义代基金开立账户。

6、 假设上证A股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法正确的是。（ ）

A.两周累计收益为0

B.两周累计上涨1%

C.两周累计下跌1%

D.两周累计收益率无法计算

标准答案： c

7、 根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括（ ）。

A.基金份额总额超过核准的最低募集份额总额

B.基金份额总额达到核准规模的60%以上

C.基金份额总额达到核准规模的80%以上

D.基金份额持有人人数达到10000人以上

标准答案： c

解　　析：对封闭式基金来说，成立的条件是自该基金批准之日起，3个月内募集的资金超过批准规...

　　中国证券业协会公布了2016年6月证券业从业人员资格考试公告，想知道具体的报名时间、报名条件、报名方式、报名原则、报名费用、考试时间、范围及题型、考试地点及报名名额、考试场次安排吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道一起来看看吧，更多证券从业资格考试资讯、试题、考点请持续关注本频道。

中国证券业协会：2016年6月证券业从业资格考试公告

　　2016年6月25日至26日将举办证券业从业人员资格考试(以下简称“考试”)，考试内容包括“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”。现将有关事项公告如下：

　　一、考试报名条件

　　(一)一般从业资格考试

　　1、报名截止日年满18周岁;

　　2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;

　　3、具有完全民事行为能力。

　　(二)专项业务类资格考试

　　一般从业资格考试合格的人员，均可参加考试。

　　二、报名时间和报名方式

　　(一)报名方式

　　采取网上报名方式，请考生登录中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)并按照要求报名。为避免信息泄露，考生不要通过其他网站进行报名。考试报名起止时间为5月9日17:00至6月3日17:00。

　　(二)报名原则

　　1、报名按照时间优先、缴费优先的原则，由个人网上报名。

　　2、考生自报名成功起至该次考试报名截止日前可选择在线退考;单场考试退考两次的考生将无法再次报考本场考试。

　　三、报名缴费

　　1、报名费为61元/科，通过网络在线支付方式缴费。

　　2、考生选择报考科目后须在30分钟内完成缴费，缴费成功即完成预约报名;如报考后30分钟仍未缴费，该科目报考自动失效，需重新报考。

　　3、报名成功后，未在规定时间内选择退考的考生，不得以未参加考试等理由要求退还报名费。

　　4、报名费将在当次考试结束后安排退费，费用退回支付银行卡，银行退费周期约为7至14个工作日。

　　四、考试科目、范围及题型

　　(一)考试科目

　　考试科目包括《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》，共计4个科目。

　　(二)考试范围

　　1、一般从业资格考试的考试范围

　　参考《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2014)》

　　2、专项业务类资格考试的考试范围

　　“证券分析师胜任能力考试”

　　参考《

　　近日，中国证券业协会公布了2015年证券公司经营情况统计结果，想知道具体详情吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道一起了解一下吧，更多证券行业相关信息与资讯请关注本频道。

中国证券业协会：2015年证券公司经营情况统计结果

　　近日，中国证券业协会对证券公司2015年度经营数据进行了统计。

　　证券公司未经审计财务报表显示，125家证券公司全年实现营业收入5，751.55亿元，各主营业务收入分别为代理买卖证券业务净收入2，690.96亿元、证券承销与保荐业务净收入393.52亿元、财务顾问业务净收入137.93亿元、投资咨询业务净收入44.78亿元、资产管理业务净收入274.88亿元、证券投资收益(含公允价值变动)1，413.54亿元、利息净收入591.25亿元，全年实现净利润2，447.63亿元，124家公司实现盈利。

　　据统计，截至2015年12月31日，125家证券公司总资产为6.42万亿元，净资产为1.45万亿元，净资本为1.25万亿元，客户交易结算资金余额(含信用交易资金)2.06万亿元，托管证券市值33.63万亿元，受托管理资金本金总额11.88万亿元。

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　　中国证券业协会公布了2016年3月证券业从业资格考试公告，想知道具体的报名时间、报名条件、报名方式、报名原则、报名费用、考试时间、范围及题型、考试地点及报名名额、考试场次安排吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道一起来看看吧，更多证券从业资格考试资讯、试题、考点请持续关注本频道。

中国证券业协会：2016年3月证券业从业资格考试公告

　　2016年3月12日和3月26日将分别举办证券业从业人员资格考试(以下简称“考试”)。由于考务服务商和考试系统调整磨合，为确保考试逐步、顺利开展，2016年3月的考试将安排少量城市进行，同时限定单科报名名额。现将有关事项公告如下：

　　一、考试报名条件

　　(一)报名截止日年满18周岁;

　　(二)具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;

　　(三)具有完全民事行为能力。

　　二、报名方式和报名原则

　　(一)报名方式

　　采取网上报名方式，请考生登录中国证券业协会网站并按照要求报名。>>点击进入报名入口

　　为避免信息泄露，考生不要通过其他网站进行报名。考试报名起止时间如下：

　　1、3月12日考试报名时间

　　2月25日17:00至3月4日17:00

　　2、3月26日考试报名时间

　　3月7日至3月18日

　　(二)报名原则

　　1、报名按照时间优先、缴费优先的原则，由个人网上报名。

　　2、考生自报名成功起至该次考试报名截止日一周前可选择在线退考。

　　3、单场报名名额已满后，如有考生选择退考，在报名有效期内将会再次开放该场次报名，接受考生报名。

　　三、报名缴费

　　1、报名费为61元/科，通过网络在线支付方式缴费。

　　2、考生选择报考科目后须在30分钟内完成缴费，缴费成功即完成预约报名;如报考后30分钟仍未缴费，该科目报考自动失效，需重新报考。

　　3、报名成功后，未在规定时间内选择退考的考生，不得以未参加考试等理由要求退还报名费。

　　四、考试科目、范围及题型

　　(一)考试科目及考试范围

　　考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

　　考试范围参考《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(...