2015年3月

　　证券从业资格考试《证券交易》真题你做了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下2015年3月《证券交易》真题及答案解析（多选题）吧，预祝各位都能顺利通过考试，更多试题、考点、资讯请持续关注本频道的更新。

2015年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案解析（多选题）

　　二、多项选择题(每题1分，共40分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)

　　1.深圳证券交易所综合协议或交易平台接受交易用户申报的类型包括(　　)。

　　A.定价申报

　　B.双边报价

　　C.意向申报

　　D.成交申报

　　2.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括(　　)。

　　A.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告

　　B.执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

　　C.出具资产托管报告

　　D.安全保管集合资产管理计划资产

　　3.客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是(　　)。

　　A.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失

　　B.因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失

　　C.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失

　　D.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

　　4.我国目前上市公司分红派息的主要形式有(　　)。

　　A.股票股利

　　B.实物红利

　　C.现金股利

　　D.认股权证

　　5.下列不属于我国证券公司的营销渠道的是(　　)。

　　A.网络证券营销

　　B.期货公司

　　C.证券公司营业部

　　D.投资公司

　　6.集合资产管理合同应包括(　　)。

　　A.集合计划费用

　　B.存续期间委托人转让的时间

　　C.集合计划信息披露

　　D.存续期间委托人转让的方式及程序

　　7.证券交易结算流程中的证券交收环节包括(　　)。

　　A.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收

　　B.证券公司与结算参与人之间的证券交收

　　C.结算参与人与客户之间的证券交收

　　D.投资者与投资者之间的证券交收

　　8.证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的()。

　　A.风险...

　　证券从业资格考试《证券交易》真题你做了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下2015年3月《证券交易》真题及答案解析（单选题）吧，预祝各位都能顺利通过考试，更多试题、考点、资讯请持续关注本频道的更新。

2015年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案解析（单选题）

　　一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过(　　)的营业网点认购上市开放式基金。

　　A.基金管理人及其代销机构

　　B.基金托管人及其代销机构

　　C.基金托管人

　　D.基金管理人

　　2.上海证券交易所的指定交易制度于(　　)起推行。

　　A.1999年4月1日

　　B.2000年4月1日

　　C.1998年4月1日

　　D.1997年4月1日

　　3.(　　)可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。

　　A.国务院

　　B.证券交易所

　　C.中国证券业协会

　　D.中国证监会

　　4.我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过(　　)。

　　A.1000万份

　　B.200万份

　　C.100万份

　　D.50万份

　　5.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的

　　证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少(　　)，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　6.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为(　　)提供的股份转让服务业务。

　　A.非上市公司

　　B.上市公司的流通股份

　　C.境外上市公司

　　D.上市公司的非流通股份

　　7.证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范(　　)。

　　A.客户资料丢失

　　B.挪用客户交易结算资金

　　C.设备服务器故障

　　D.网络中断故障

　　8.(　　)是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

　　A.一致性

　　B.合法性

　　C.规范性

　　D.真实性

　　9.某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该

　　公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为(　　)日。

　　A.T+1<...

2015年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

一、单项选择题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）

1．LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（　　）的营业网点认购上市开放式基金。

A．基金管理人及其代销机构

B．基金托管人及其代销机构

C．基金托管人

D．基金管理人

2．上海证券交易所的指定交易制度于（　　）起推行。

A．1999年4月1日

B．2000年4月1日

C．1998年4月1日

D．1997年4月1日

3．（　　）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。

A．国务院

B．证券交易所

C．中国证券业协会

D．中国证监会

4．我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（　　）。

A．1000万份

B．200万份

C．100万份

D．50万份

5．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的

证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（　　），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。

A．2%

　　分析考题回忆：

　　判断：摩尔定律：未来25年，主干网带宽将6个月增加一倍。错！（这个事吉尔德定律）

　　产业结构政策包括哪些？多选

　　WTO诞生的时间？单选

　　行业的横向比较？多选

　　财务报表重要的三个？多选

　　影响应收货款的周转率的因素？多选

　　k线的形状：光脚阴线？判断

　　轨道线和趋势线的作用？单选

　　下列不属于整理形态的是：a：三角形b：弧形c：鍥型d：旗形？单选

　　缺口在短期封闭，并伴有大的成交量的是：？单选

　　波浪理论的周期是怎样？单选

　　根据葛兰碧九法则，市场恐慌性抛售，成交量放大，股价下跌。。。往往是（　　）单选

　　ADL指标的含义：单选

　　构建证券组合，投资者要注意的问题：多选（11年6月和12年3月两次考到）

　　可行域满足的共同特点是，多选

　　无差异曲线的特点，位置和向上弯曲程度？多选

　　资本市场线的定义：单选

　　套利组合满足的条件？多选

　　业绩评估应注意的问题：？多选

　　凸性的定义？单选

　　纯收益换掉概念？单选

　　金融工程定义？单选

　　套期保值的原则：四个多选，这个要看清楚

　　套利的风险：四个（11年到12年逢考必出）

　　股指期货合约理论价格公式？单选

　　下列VAR计算方法中，用到随机数的是？单选

　　VAR起始于（　　）年，30国集团。。。单选

　　亚洲分析师组织的注册地：？单选

　　分析师16字原则？单选简单

　　离开岗位（　　）个月不可以从事咨询工作？单选

2015.3.24证券从业考试投资基金真题回忆

　　一、单项选择题

　　1.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的(　　)。

　　A.10% B.20% C.30% D.40%

　　2.通常，股票分割往往会导致股价(　　)。

　　A.上涨 B.下降 C.不变 　D.急剧下降

　　3.指数型ETF能否成功发行与(　　)的选择有密切关系。

　　A.成分股票 B.基础指数 C.受托人 D.投资人

　　4.关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是(　　)。

　　A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的

　　B.利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

　　C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益

　　D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

　　5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于(　　)。

　　A.利率风险 B.经济周期波动风险 C.购买力风险 D.违约风险

　　6.下列关于企业年金的表述，错误的是(　　)。

　　A.企业年金不得购买投资性保险产品

　　B.企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购

　　C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资

　　D.企业年金是一种养老保险基金

　　7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，下列说法正确的是(　　)。

　　A.两者均包含 B.两者都包含

　　C.前者不包含，后者包含 D.前者包含，后者不包含

　　8.金融期货的主要交易制度不包括(　　)。

　　A.逐日盯市制度 B.分散交易制度

　　C.限仓制度 D.每日价格波动限制及断路器原则

　　9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是(　　)。

　　A.股票期权

　　B.股票指数期权

　　C.利率期权

　　D.货币期权

　　10.外国公司的股票在美国上市通常采用(　　)形式。

　　A.股票　B.存托凭证 C.认股权证　D.股票期权

　　11.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为(　　)。

　　A.多头套期保值 B.空头套期保值 C.牛市套期保值　D.熊市套期保值

　　12.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率(　　)。来源：考试大的美女编辑们

　　A.大体保持相对稳定的关系　B.保持相反的关系

　　C.两者没有任何关系 　D.大体保持相等的关系

　　13.下列各项不属于证券登记结算公司业务的是(　　)。

　　A.证券账户设立

　　B.实物...

　　三、判断题

　　1.证券投资的风险1生越高，意味着遭受损失的可能性越大，其预期收益率却越低。(　　)

　　2.证券发行市场又称证券次级市场。(　　)

　　3.公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借人资本。(　　)

　　4.股票的期值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。(　　)

　　5.开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。(　　)

　　6.股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或年末进行。(　　)

　　7.我国暂不允许国际开发机构在中国发行人民币债券。(　　)

　　8.无面额股票没有内在价值。(　　)

　　9.结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如前终止条款)形式出现的。(　　)

　　10.对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。(　　)

　　11.金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，在一定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允诺。(　　)

　　12.无限售条件股份不包括境内上市外资股，即B股。(　　)

　　13.公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。(　　)

　　14.证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经中国证券业协会批准。(　　)

　　15.证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。(　　)

　　16.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权。(　　)

　　17.中央结算是指中央登记结算机构在全额清算基础上，作为成交交易的对手完成相关款项和证券的收付，并保证会员层面交收完成。(　　)

　　18.参与银行间债券交易的，还需向中国证券业协会支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。(　　)

　　19.证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散投资的投资工具，因此投资者投资于基金没有风险。(　　)

　　20.根据我国《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。(　　)

　　21.中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。(　　)

　　22.证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。(　　)

　　23.审核股份有限公司公开发行不上市股票的申报材料并监管其发行活动属于稽查局的职责。(　　)

　　24.契约型基金筹集的资金属于借入资金。(　　)

　　25.证券公司经营证券资产管理业务的，必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备。(　　)

　　26.可转换证券的投资价值相当于将未来一系列债息或股息收入加上面值按一定市场利率折成的现值。(　　)

　　27.封闭式基金投资于流通受...

　　二、多项选择题

　　1.一般来说，证券的票面要素有(　　)。

　　A.标的物

　　B.持有人

　　C.权利

　　D.义务

　　2.关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是(　　)。

　　A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷

　　B.资金盈余者可以通过买人证券实现投资

　　C.为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的

　　D.在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具

　　3.下列属于对股份公司税后利润分配的是(　　)。

　　A.按《公司法》规定提取法定公积金

　　B.如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配

　　C.如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损

　　D.偿还公司的债务

　　4.关于香港恒生指数，下列描述正确的是(　　)。

　　A.恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数

　　B.香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股

　　C.恒生指数的成分股是固定的

　　D.恒生指数将H股纳入恒指成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限

　　5.我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有)。

　　A.提前终止基金合同

　　B.基金扩募或者延长基金合同期限

　　C.转换基金运作方式

　　D.更换基金管理人、基金托管人

　　6.下列关于四个重要日期含义的叙述有误的是(　　)。

　　A.股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间

　　B.股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放

　　C.除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利

　　D.派发日是指股份公司通知发放给股东的日期

　　7.下列各项属于公募证券特征的是(　　)。

　　A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行

　　B.与私募证券相比，审核较严格

　　C.采取公示制度

　　D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者

　　8.证券市场的产生，主要归因于(　　)。

　　A.社会化大生产和商品经济的发展

　　B.股份制的发展

　　C.信用制度的发展

　　D.公司的产生

　　9.我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分为(　　)。

　　A.利随本清

　　B.定期付息

　　C.贴现发行

　　D.不定期...

部分单选

1、证券市场 分为 股票 债券 基金等 是按照 （品种结构）区分

2、第一家证券交易所 阿姆斯特丹 见到N次了

3、标志中国证券市场区域性推向全国： 国务院证券委和证监会成立

4、《过于推进资本市场改革……若干意见》把资本市场提高到（国家战略任务）的高度

5、关于股票的论述错误的是 设权证券

6、优先股的限制主要是限制什么 表决权？

7、向发起人、法人发行的应该是 记名股票

8、股票分割合并 若干股合成1股

9、严重通胀对股价的影响 成本支出增加 股价下降

10、（股息率固定优先股）题干好像是定义

11、（红筹股）题干是定义

12、未完成股改的非流通股股份不包括 境外上市外资股

13、电子式储蓄国债定义填空 （非流通）

14、shibor （16） 家

15、（欧洲债券） 几家大银行 几家几十家国际性银行承销的是……

16、1998年亚洲金融危机 过于依赖银行间间接融资

17、FT-100 迅速反应英国市场行情的指数

18、美国 现代金融服务法案1999年 分业经营

多选题 重点- - 每题1分 其他题型的有空慢慢补充。。 题号不对应

1、哪些基金可以投资证券 社保 企业年金 社会公益 证券投资基金

2、现货交易、远期交易、期货交易的比较：选项有不易区分 监管困难之类的

3、影响债券利率的因素 市场利率 筹资者资信 期限长短

3、政府债券的特征

4、地方债券：一般债券以本地财政担保，专项债券建成后收入作保证

5、外国债券：必须经当地官方主管批准，受当地法规约束

6、基金投资当事人 持有人 托管人 管理人

7、基金费用除管理费外 托管费 交易费 运作费 销售服务费

8、金融期货种类 没有远期期货的吧 其他都选

9、国际金融市场主要参考利率期货 伦敦银行同业拆放利率期货 联邦基金利率期货 3月港元利率期货

10、奇异型期权 在 （基础资产 选择权性质 有效期） 与其他标准化交易所期权存在区别

11、有担保存托凭证分类 一级二级三级144A

12、资产证券化包括： 不动产 应收账款 信贷资产 未来收益

13、中国证券化试点银行： 建行 国家开发银行

14、政府债券 （发行规模 期限结构 未清偿余额） 关系到一国政治经济发展全局

15、金融机构积极介入积极参与金融衍生工具发展的原因 好像有个陷阱

16、为转移或防范风险采用的信用工具 信用联结票据 利率互换 股权类资产互换？ 保证金互换（这个错的吧）

17、债券与股票的相同 都是直接融资 都是筹资手段

18、短期国债相关概念 一年以下 货币市场重要部分等

19、证券投资基金的主要风险

20、场外交易市场有哪些

21、OTC交易的特征 通讯方式 分散一对一