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2017期货从业资格投资分析考点:下单

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  下单

  客户在按规定足额缴纳开户保证金后,即可开始交易,进行委托下单。所谓下单,是指客户在每笔交易前向期货经纪公司业务人员下达交易指令,说明拟买卖合约的种类、数量、价格等的行为。通常,客户应先熟悉和掌握有关的交易指令,然后选择不同的期货合约进行具体交易。

  (一)常用交易指令

  国际上常用的交易指令有:市价指令、限价指令、止损指令和取消指令等。我国期货交易所规定的交易指令有两种:限价指令和取消指令,交易指令当日有效。在指令成交前,客户可提出变更或撤销。

  1、市价指令

  市价指令是期货交易中常用的指令之一。它是指按当时市场价格即刻成交的指令。客户在下达这种指令时不须指明具体的价位,而是要求期货经纪公司出市代表以当时市场上可执行的最好价格达成交易。这种指令的特点是成交速度快,一旦指令下达后不可更改和撤销。

  2、限价指令

  限价指令是指执行时必须按限定价格或更好的价格成交的指令。下达限价指令时,客户必须指明具体的价位。它的特点是可以按客户的预期价格成交,成交速度相对较慢,有时无法成交。

  3、止损指令

  止损指令是指当市场价格达到客户预计的价格水平时即变为市价指令予以执行的一种指令。客户利用止损指令,既可以有效地锁定利润,又可以将可能的损失降低至最低限度,还可以相对较小的风险建立新的头寸。(目前国内尚没有该指令)

  4、取消指令

  取消指令是指客户要求将某一指令取消的指令。客户通过执行该指令,将以前下达的指令完全取消,并且没有新的指令取代原指令。

  期货经纪公司对其代理客户的所有指令,必须通过交易所集中撮合交易,不得私下对冲,不得向客户作获利保证或者与客户分享收益。

  (二)下单方式

  客户在正式交易前,应制定详细周密的交易计划。在此之后,客户即可按计划下单交易。客户可以通过书面、电话或者中国证监会规定的其他方式向期货经纪公司下达交易指令。具体下单方式由如下几种:

  1、书面下单

  客户亲自填写交易单,填好后签字交由期货经纪公司交易部,再由期货经纪公司交易部通过电话报单至该公司在期货交易所场内的出市代表输入指令进入交易所主机撮合成交。

  2、电话下单

  客户通过电话直接将指令下达到期货经纪公司交易部,再由交易部通知出市代表下单。期货经纪公司须将客户的指令予以录音,以备查证。事后,客户应在交易单上补签字。

  期货经纪公司在接受客户指令后,应及时通知出市代表。出市代表应及时将客户的指令输入交易席位上的计算机终端进行竞价交易。

  (三)竞价

  国内期货合约价格的形成方式是:计算机撮合成交。

  计算机撮合成交是根据公开喊价的原理设计而成的一种计算机自动化交易方式,是指期货交易所的计算机交易系统对交易双方的交易指令进行配对的过程。这种交易方式具有准确、连续等特点。

  国内期货交易所计算机交易系统的运行,一般是将买卖申报单以价格优先、时间优先的原则进行排序。当买入价大于、等于卖出价则自动...

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期货从业资格2017法律法规考复习:纠纷

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  【纠纷】

  1.×从事资格→合同无效→因果确定责任

  2.×主体资格→佣金返还,客户承担

  3.混码交易但按指令入市→客户承担

  4.下达指令不明/结果异议→公司承担

  5.全权委托/未通知追加保证金/开仓透支→80%

  6.未通知结算结果,继续持仓|有规则→公司承担

  |未约定→80%

  7.协商保留持仓,损失客户承担,穿仓公司承担

  8.非受托人→公司赔偿,非受托连带

  9.仓库×交货→仓库赔偿,期交所连带

  10.人民法院保全:会员资格费/席位

  不得转让、不得停止使用

  11.债务人,法院不得冻结、划拨保证金/结算金

  保证金由超出部分,且无相反证据,依法冻结

  12.债务人,不得冻结保证金/冲抵保证金的有价证券

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期货从业资格2017法律法规考点:惩戒

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  【惩戒】

  1.重大风险——停业整顿/接管;虚假出资——限期改正;违规手续费——退还;虚假申请文件——没收违法所得;

  2.内幕主管:3~30万;中介主管:3~10万;

  3.欺诈/内幕/仓库/国企/中介:1~5倍

  4.非法设立/境外/操纵(20w):1~5倍

  5.软件不配合:主管1~5万,3~10万

  6.交易所、非期货结算会员,主管1~10万,1~5倍

  7.期货公司,主管1~5万,1~3倍

  8.证监会认为有必要,对高级管理员“提示”。

  9.证券虚假宣传:1~3倍

  10.证券擅自介绍,主管1~5万

  11.擅自持有5%股权/擅自从事期货,3万以下。

  12.欺诈贿赂得到任职资格:警告,3万以下。

  13.不正当利益/泄露,暂停6~12月

  14.返还佣金,暂停6~12月,3年拒不受理

  15.从业人员拒绝调查,3年内拒不受理

  16.承诺收益/操纵/损社会,3年内or永久不受理

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