法律法规试题

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2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题四

　　第1题下列关于公司法的规定中，说法错误的是()。

　　A.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款

　　B.股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关

　　C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件

　　D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

　　【正确答案】C

　　【答案解析】以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。故C项说法错误。

　　第2题《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是()。

　　A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市

　　C.证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券

　　D.经客户的委托为客户买卖证券

　　【正确答案】A

　　【答案解析】只有A项属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为。

　　第3题证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括()。

　　A.从事证券相关行业经历两年

　　B.在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同

　　C.取得证券投资咨询执业资格

　　D.实际从事发布证券研究报告业务

　　【正确答案】A

　　【答案解析】将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。

　　第4题《中华人民共和国证券法》规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为()。

　　A.纸面形式

　　B.口头形式

　　C.中国证券业协会规定的形式

　　D.证券交易所规定的形式

　　【正确答案】A

　　【答案解析】证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者中国证监会规定的其他形式。

　　第5题下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是()。

　　A.证券公司的解散事由与清算办法

　　B.证券公司的业务范围

　　C.证券公司的注册资本

　　D.证券公司股权结构的重大调整

　　【正确答案】A

　　【答案解析】证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：(1)证券公司的名称、住所。(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。(4)证券公司的解散事由与清算办法。(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

　　第6题下列关于证券投资咨询的说...

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2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题三

　　一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　(1) 证券収行和交易的原则不包括( )。

　　A: 公开

　　B: 公平

　　C: 公正

　　D: 互利

　　答案:D

　　解析: 证券収行和交易的原则包括公开、公平和公正。

　　(2) 按运作方式不同，证券投资基金可分为( )。

　　A: 债券基金、股票基金不货币市场基金

　　B: 封闭式基金不开放式基金

　　C: 成长型基金不收入型基金

　　D: 契约型基金不公司型基金

　　答案:B

　　解析: 按运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金不开放式基金。

　　(3) 下刊不属二财务顾问出具财务意见承诺内容的是( )。

　　A: 已对委托人抦露的文件进行核查，确信抦露文件的内容不格式符合要求

　　B:

　　有关本次幵贩重组亊项的财务顾问与业意见已提交内部核查机构审查，

　　幵同意出具此与业意见

　　C:

　　已按照觃定履行尽职调查义务，

　　有充分理由确信所収表的与业意见不委托人抦露的文件内容不存在实质性差异

　　D:

　　指定财务顾问主办人不中国证监会进行与业沟通，

　　幵按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

　　答案:D

　　解析: A

　　、B、C三项属二财务顾问出具财务意见的承诺内容;D

　　项属二财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。

　　(4) 下刊选项中，分信息的是( )。

　　A: 处罚处分时间

　　B: 处罚处分原因

　　C: 处罚处分内容

　　D: 处罚处分文号

　　答案:C

　　解析:

　　处罚处分信息包括叐处罚处分机构戒个人名称、叐处罚处分机构责仸人、处罚处分时间

　　、敁力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。

　　(5) 有权对证券公司绊营管理行为的合法合觃性进行审查、监督戒者检查的是( )。

　　A: 合觃负责人

　　B: 合觃部

　　C: 证券安全监管负责人

　　D: 监亊会

　　答案:A

　　解析:

　　《证券公司监督管理条例》第事十三条觃定，证券公司设合觃负责人，

　　对证券公司绊营管理行为的合法合觃性进行审查、监督戒者检查。

　　(6) 证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。

　　A: 筹集、管理和运作基金

　　B: 依法制定从亊证券业务人员的资格标准和行为准则，幵监督实施

　　C: 监测证券公...

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2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题二

　　一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　(1) 证券业从业人员被投诉，经核实后将作为( )

　　记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

　　A: 警示信息

　　B: 奖励信息

　　C: 处罚信息

　　D: 基本信息

　　答案:A

　　解析:

　　证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、

　　处罚处分信息。其中，警示信息的具体内容包括：受到中国证监会谈话提醒、

　　拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查、

　　在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况、

　　无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。

　　(2) 下列关于母公司与子公司法律关系的判断中，错误的是( )。

　　A: 一个公司只有拥有另一个公司50%以上的股份时.才具有母子公司关系

　　B: 两公司问是否具有母子公司关系.应以母公司对子公司是否有实际控制能力为标准

　　C: 母公司和子公司是两个完全独立的法人

　　D:

　　母公司如果滥用控制权损害了子公司少数股东和债权人利益的.会导致子公司人格被否认

　　.母公司对子公司的债务承担责任

　　答案:A

　　解析:

　　母公司与子公司一般是由持股关系形成的。此外，

　　公司之间还可能由于其他原因形成控制与依附关系.成为控制公司与附属公司。

　　(3)

　　根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件，

　　申请和批准程序等事项制定具体的规则，这一职能体现了证券交易所对( )的管理。

　　A: 证券交易所会员

　　B: 证券登记结算

　　C: 上市公司

　　D: 证券交易活动

　　答案:C

　　解析: 略

　　(4) 下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是( )。

　　A: 发行数额在200万元以上的

　　B: 利用募集的资金进行违法活动的

　　C: 转移或者隐瞒所募集资金的

　　D: 伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　答案:A

　　解析:

　　欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、

　　变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)

　　利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)

　　其他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　(5) 对证券公司从事的创新业务.中国证监会依据审慎监管的原则予以( )...

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2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题一

　　一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　(1) 2008年4月12日，中国人民银行颁布了( )，并于4月15日正式施行。

　　A: 《短期融资券管理办法》

　　B: 《短期融资券承销规程》

　　C: 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》

　　D: 《短期融资券信息披露规程》

　　答案:C

　　解析: 略

　　(2) 保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与( )之间建立索引关系。

　　A: 发行保荐工作报告

　　B: 工作底稿

　　C: 发行保荐书

　　D: 尽职调查报告

　　答案:B

　　解析:《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》第11条规定，保荐机构应当对招股说明书进行验证，并按照本指引的要求在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。

　　(3) 遵循( )原则。制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险.将合适的产品销售给适当的客户。

　　A: 客户适当性

　　B: 客户公平性

　　C: 客户公开性

　　D: 客户公正性

　　答案:A

　　解析:遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险.将合适的产品销售给适当的客户。

　　(4) 根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。

　　A: 中国人民银行

　　B: 当地政府

　　C: 财政部

　　D: 国务院证券监督管理机构

　　答案:D

　　解析:根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经国务院证券监督管理机构的批准

　　(5)下列选项中.可以作为合伙企业中普通合伙人的是( )。

　　A: 上市公司

　　B: 有限责任公司

　　C: 国有独资公司

　　D: 国有企业

　　答案:B

　　解析:国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。

　　(6) 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )年。

　　A: 1

　　B: 5

　　C: 10

　　D: 20

　　答案:C

　　解析: 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

　　(7)根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金托管银行进行离任审计?( )

　　A: 基金管理公司督察长离任

　　B: 基金托管部...

离考试时间还有2个月左右，考试栏目组小编为你提供了“2019年证券从业资格考试法律法规试题汇总”共三篇，希望能在考试前帮助到你，祝各位考生顺顺利利的通过考试。

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2019年证券从业资格考试法律法规试题三

　　证券公司业务规范

　　证券公司经纪业务的主要法律法规

　　1.证券经纪业务的法律法规不包括（　）。

　　A.融资融券方面的法律法规

　　B.证券资产管理方面的法律法规

　　C.证券经纪业务管理方面的法律法规

　　D.证券经纪业务营业部管理方面的法律法规

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券公司经纪业务的主要法律法规。证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：一是证券经纪业务管理方面的法律法规；二是证券经纪业务营业部管理方面的法律法规；三是融资融券方面的法律法规。

　　2.下列属于融资融券方面的法律法规有（　）。

　　Ⅰ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

　　Ⅱ.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

　　Ⅲ.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

　　Ⅳ.《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》

　　A.Ⅲ、Ⅳ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券公司经纪业务的主要法律法规。融资融券方面的法律法规，如《证券公司融资融券业务试点管理办法》《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》和《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》等。

　　证券经纪业务的概述

　　1.证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务称为（　）。

　　A.证券自营业务

　　B.证券承销与保荐业务

　　C.证券经纪业务

　　D.证券投资咨询业务

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券经纪业务的概念。证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。

　　2.证券经纪业务的种类主要有（　）。

　　A.投资者自行买卖和证券公司代理买卖

　　B.柜台代理买卖和证券公司代理买卖

　　C.投资者自行买卖和证券交易所代理买卖

　　D.柜台代理买卖和证券交易所代理买卖

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券经纪业务的种类。证券经纪业务的种类：（1）柜台代理买卖；（2）证券交易所代理买卖。

　　3.证券经纪业务的要素主要包括（　）。

　　Ⅰ.委托人　　　　Ⅱ.证券经纪商

　　Ⅲ.证券交易所　　Ⅳ.证券交易的对象

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券经纪业务的要素。证券经纪业务的要素主要包括（1）委托人；（2）证券经纪商；（3）证券交易所；（4）证券交易的...

　　从事证券业务的专业人员，准备好了考试了吗？考试栏目组小编为你提供了证券从业资格考试法律法规试题一套，希望能帮助到你顺利通过3月份的考试。

2019年证券从业资格考试法律法规试题二

　　从事证券业务的专业人员范围

　　1.2002年12月16日，中国证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》（简称《资格管理办法》），自（　）起施行。

　　A.2003年1月1日

　　B.2003年2月1日

　　C.2003年3月1日

　　D.2003年7月1日

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查《证券业从业人员资格管理办法》。2002年12月16日，中国证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》（简称《资格管理办法》），自2003年2月1日起施行。

　　2.《证券业从业人员资格管理办法》中所称的机构包括（　）。

　　Ⅰ.证券公司

　　Ⅱ.基金管理公司

　　Ⅲ.证券投资咨询机构

　　Ⅳ.证券资信评估机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查《证券业从业人员资格管理办法》的内容。《证券业从业人员资格管理办法》所称机构是指：（1）证券公司；（2）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构；（3）证券投资咨询机构；（4）证券资信评估机构；（5）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定的其他从事证券业务的机构。

　　专业人员从事证券业务的资格条件

　　1.证券业从业资格考试测试划分为（　）。

　　Ⅰ.一般从业资格考试

　　Ⅱ.特殊从业资格考试

　　Ⅲ.专项业务类资格考试

　　Ⅳ.管理类资格考试

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查专业人员从事证券业务的资格条件。证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

　　2.主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求，这是（　）。

　　A.一般从业资格考试

　　B.专项业务类资格考试

　　C.管理类资格考试

　　D.特殊从业资格考试

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查一般从业资格考试。一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。

　　3.专项业务类资格考试又叫做（　）。

　　A.入门资格考试

　　B.职称资格考试

　　C.专业资格考试

　　D.管理资质测试

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查专项业务类资格考试。专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员...

　　证券从业资格证考试即将靠近了，考生们都准备好了吗？考试栏目组小编这有一套证券从业资格考试法律法规试题，可以试试，看看成绩如何？

2019年证券从业资格考试法律法规试题一

　　证券市场法律法规体系的主要层级

　　1.证券市场的法律、法规分为四个层次，第一个层次是指（　）。

　　A.法律

　　B.行政法规

　　C.宪法

　　D.自律性规则

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规。第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

　　2.证券市场的法律、法规分为四个层次，其中第四个层次是自律性规则，下列可以制定自律性规则的是（　）。

　　Ⅰ.全国人民代表大会

　　Ⅱ.国务院

　　Ⅲ.证券交易所

　　Ⅳ.中国证券业协会

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　　 B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　 D.Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规。第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

　　证券市场各层级的主要法规

　　1.《证券法》的核心旨在（　）。

　　Ⅰ.保护投资者的合法权益

　　Ⅱ.维护社会经济秩序

　　Ⅲ.维护社会公共利益

　　Ⅳ.维护证监会的权威

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　　 B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　 D.Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查《证券法》。《证券法》核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

　　2.证券业和其他金融业实行（　）。

　　Ⅰ.混业经营

　　Ⅱ.分业经营

　　Ⅲ.分业管理

　　Ⅳ.集中统一监管和行业性自律管理

　　A.Ⅰ、Ⅳ 　　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 　　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查《证券法》。证券业和其他金融业分业经营、分业管理，实行集中统一监管和行业性自律管理。

　　3.现行的《公司法》自（　）起施行。

　　A.2013年3月1日

　　B.2013年12月28日

　　C.2014年3月1日

　　D.2014年12月28日

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查《公司法》。现行的《公司法》于2013年12月28日通过，并公布...