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经典真题《证券交易》精选解析(2)

经典真题《证券交易》精选解析(2) 经典真题 证券交易

1.(单选题)在订单匹配原则方面,各证券交易所普遍使用(  )作为第一优先原则。

A.时间优先原则

B.价格优先原则

C.数量优先原则

D.客户优先原则 请访问考试大网站/

参考答案 B

完全解析:在订单匹配原则方面,根据各国(地区)证券市场的实践,优先原则主要有:价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则、经纪商优先原则等。其中,各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。故B选项正确。

2.(单选题)甲、乙、丙、丁投资者四人,均申报卖出A股票,申报价格和申报时间分别为:甲的卖出价10.50元,时间13:20;乙的卖出价10.80元,时间13:35;丙的卖出价10.65元,时间13:30;丁的卖出价10.80元,时间13:40。那么这四位投资者交易的优先顺序为(  )。

A.丁、乙、甲、丙

B.乙、丁、甲、丙

C.乙、丁、丙、甲

D.甲、丙、乙、丁

完全解析:《深圳证券交易所交易规则》规定,根据市场需要,深圳证券交易所可接受下列类型的市价申报:(1)对手方最优价格申报;(2)本方最优价格申报;(3)最优5档即时成交剩余撤销申报;(4)即时成交剩余撤销申报;(5)全额成交或撤销申报;(6)深圳证券交易所规定的其他类型。故ABD选项正确。最优5档即时成交剩余转限价申报是上海证券交易所规定的市价申报方式。

3.(单选题)证券市场的有效性包含两个方面的要求,即(  )。

A.高收益与低风险

B.高效率与低成本

C.高收益与低成本

D.高效率与低风险

参考答案 B

完全解析:证券市场的有效性包含两个方面的要求:一是证券市场的高效率;二是证券市场的低成本。故B选项正确。证券市场的高效率包含信息效率与运行效率,低成本包含直接成本与间接成本。

4.(多选题)从交易价格的决定特点划分,证券交易机制种类可以划分为(  )。

A.定期交易系统

B.连续交易系统

C.指令驱动系统

D.报价驱动系统

参考答案 CD

完全解析:证券交易机制种类可以从不同角度划分。从交易时间的连续特点划分,有定期交易系统和连续交易系统;从交易价格的决定特点划分,有指令驱动系统和报价驱动系统。故CD选项正确。

5.(判断题)证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务,于每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。(  )

参考答案 ×

完全解析:证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务:每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表,每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料,每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告,证券交易所规定的其他定期报告义务。

6.(判断题)债券交易有全价交易与净价交易,在全价交易的情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的,价格随行就市,应计利息则根据票面利率按天计算。(  )

参考答案 ...

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