证券从业考试练习题及答案

　　2016年证券从业考试即将来临，广大考生们在看书的同时，也要分清主次，把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016年证券从业考试练习题及答案解析”，希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　2016年证券从业考试练习题及答案解析

　　单项选择题

　　1.在(　 )中，使用当前及历史价格对未来进行预测将是徒劳的。

　　A.弱势有效市场

　　B.半弱势有效市场

　　C. 强势有效市场

　　D.半强势有效市场

　　2.可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标是(　　)。

　　A.同步性指标

　　B.先行性指标

　　C.滞后性指标

　　D.创造性指标

　　3.证券投资分析的基本要素不包括(　)。

　　A.信息

　　B.步骤

　　C.方法

　　D. 主体

　　4.(　)以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据。

　　A.学术分析流派

　　B.技术分析流派

　　C. 行为分析流派

　　D.基本分析流派

　　5.依靠市场分析和证券基本面研究的一种风险相对分散的市场投资理念是(　　)。

　　A.价值挖掘型投资理念

　　B.价值发现型投资理论

　　C.价值创造型投资理念

　　D.价值培养型投资理念

　　6.综合研究拟订经济和社会发展政策、进行总量平衡、指导总体经济体制改革的宏观调控　部门是(　　)。

　　A.国家发展和改革委员会

　　B.财政部

　　C. 中国证券监督管理委员会

　　D.国务院

　　7.2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。如市场净价报价为96元，则按实际天数计算的利息累积天数　为(　　)。

　　A.52天

　　B.53天

　　C.62天

　　D.63天

　　8.假定某投资者以940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券，该投资者的当期收益率为(　　)。

　　A.64%

　　B. 56%

　　C.11%

　　D.9.4%

　　9.对于停止经营的企业一般用(　)来计算其资产价值。

　　A.历史成本法

　　B.重置成本法

　　C.清算价值法

　　D.公允价值法

　　10.下列不属于影响股票投资价值外部因素的是(　　)。

　　A.宏观经济因素

　　B.股利政策

　　C.行业因素

　　D.市场因素

　　【参考答案及解析】

　　1.A

　　【解析】在弱势有效市场中，使用当前及历史价格对未来进行预测将是徒劳的。

　　2.B

　　【解...

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　　81.下列关于变相公开发行证券应承担的法律责任的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.退还所募资金并加算银行同期存款利息，赔偿投资者的间接损失

　　Ⅱ.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

　　Ⅲ.由依法履行监督管理职责的机构自行取缔变相公开发行证券设立的公司

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　82.证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明(　　)。

　　Ⅰ.联系人姓名Ⅱ.联系电话Ⅲ.机构名称Ⅳ.地址

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　83.诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有(　　)。

　　Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.公正Ⅳ.规范

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　84.客户在证券公司营业时间能够随时查询的信息有(　　)。

　　Ⅰ.委托记录Ⅱ.交易记录

　　Ⅲ.资金余额Ⅳ.证券经纪人证书编号

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　85.下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责

　　Ⅱ.非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务

　　Ⅲ.非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务

　　Ⅳ.自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档

　　A.Ⅰ ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　86.证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得从事的活动包括(　　)。

　　Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖

　　Ⅱ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

　　Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

　　Ⅳ.向投资人承诺证券、期货投资收益

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　87.下列关于客户资产保护的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

　　Ⅱ.指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

　　Ⅲ.客户的交易结算资金的存取.应当通过指定商业银行办理

　　Ⅳ.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　要想考过证券从业考试，一定要努力复习，临时抱佛脚是不行的。出国留学网证券从业考试网为您整理“证券投资分析-证券从业考试练习题及答案解析”，希望同学们可以顺利通过考试！

　　11.中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下( )。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　12.债券买断式回购的计价单位是( )。

　　A.每百元资金到期年收益额

　　B.每百元资金到期年收益率

　　C.每百元面值债券的到期购回价格

　　D.每千元面值债券的到期购回现值

　　13.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖( )成交。

　　A.最高申报数量

　　B.最低申报数量

　　C.平均申报数量

　　D.最初申报数量

　　14.每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告( )的信息。

　　A.证券名称

　　B.买卖双方的成交价

　　C.买卖双方的成交量

　　D.买卖双方所在会员营业部的名称

　　15.权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日( )。

　　A.9：15～11：30

　　B.9：30～11：30

　　C.13：00～15：27

　　D.15：o0～15：30

　　16.在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前( )个交易Et内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　17。证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施( )并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。

　　A.特别停牌

　　B.摘牌

　　C.停牌

　　D.挂牌

　　18.下列不属于证券交易所无法连续交易的情形是( )。

　　A.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

　　B.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

　　C.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统

　　D.10%以上的证券中断交易

　　19.在具备了( )的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。

　　A.资金账户

　　B.证券账户

　　C.结算账户

　　D.基金账户

　　20.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的( )关系。