《证券市场基础知识》2015年证券从业考试练习题

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　　单选：ETF的申购和赎回在( )进行，市场交易在( )进行。

　　A.二级市场，一级市场

　　B.一级市场，一级市场

　　C.一级市场，二级市场

　　D.二级市场，二级市场

　　答案：C

　　解析：ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，既可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖，又可以像开放式基金一样在一级市场申购、赎回。

　　单选：在各种基金中，管理费率最低的是( )。

　　A.认股权证基金

　　B.债券基金

　　C.货币市场基金

　　D.股票基金

　　答案：C

　　解析：我国股票基金大部分按照1.5%计提基金管理费，债券基金管理费率一般低于1%，货币市场基金的管理费率为0.33%。

　　单选：在下列基金中，管理费率最低的是( )。

　　A.认股权证基金

　　B.债券基金

　　C.货币市场基金

　　D.股票基金

　　答案：C

　　解析：股票型1.5%，债券型低于1%，货币型0.33%(货币市场基金管理费最低)。

　　单选：基金托管费通常是( )。

　　A.逐月计算，按月支付

　　B.逐日计算，按月支付

　　C.逐日计算，按周支付

　　D.逐日计算，按日支付

　　答案：B

　　解析：基金托管费通常按基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。

　　单选：我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。

　　A.70%

　　B.80%

　　C.60%

　　D.90%

　　答案：D

　　解析：封闭式基金的收益利润分配每年不得少于一次，年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%，一般采用现金方式分红。

　　单选：与封闭式基金相比，( )是开放式基金所特有的风险。

　　A.巨额赎回风险

　　B.技术风险

　　C.管理能力风险

　　D.市场风险

　　答案：A

　　解析：巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险，若因市场剧烈波动或者其他原因而连续出现巨额赎回，并导致基金管理人出现现金支付困难时，基金投资者申请赎回基金份额，可能会遇到部分顺延回或暂停赎回等风险。

　　单选：证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指( )。

　　A.运行独立

　　B.监察独立

　　C.代码独立

　　D.指数独立

　　答案：A

　　解析：“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担;监察独立是指深圳证券交易所建立独立的监察系统实施对中小企业板块的实时监控，该系统针对中小企业板块的交易特点和风险特征设置独立的监控指标和报警阈值;代码独立是指将中小企业板块股票作为一个整体，使用与主板市场不同的股票编码;指数独立是指中小企业板块在上市股票达到一定数量后，发布该版块独立的指数。

　　多选：关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系，下列表述正确的有( )。

　　A.契约型基金反映的是信托关系

　　B.基金反映的是经营关系

　　C.股票反映的是所有权关系

　　D.债券反映的是债权债务关系

　　答案：ACD

　　解析：股票是所有权关系，债券是债权债务关系，基金是信托关系(但公司型基金除外)，B错误。

　　多选：开放式基金的特点有( )。

　　A.全部资金可用于长期投资

　　B.基金份额资产净值每周公布一次

　　C.没有最高发行规模限制

　　D.没有固定期限