证券从业资格考试真题

　　2018年12月证券从业资格考试时间为12月1日至2日，已经圆满结束了，你考出了自己最好的水平吗?一起来回忆一下“2018年12月证券从业资格考试真题及答案”吧!可以估算一下自己的分数哦!小编祝您考出好成绩，争取早日拿到资格证书哦!

　　2018年12月证券从业资格考试真题及答案汇总

　　一般从业资格考试科目：《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》

　　小编从考生们晒出的准考证搜集到有以下几个时间场次的考试，大家可以参考下：8:30——10:30;9:00——11:00;13:00——15:00;15:40——17:40。同一个考场同一个时间会分很多科目同时进行，不是规定时间只考一科。具体以自己准考证上的为准。

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　　2018年12月证券从业资格考试于12月2日顺利完成！你现在是不是很关心自己考的好不好呢？小编整理了“2018年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案”，一起来估一下分吧！希望对您有帮助，祝您取得好成绩哦！

2018年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案

　　1、下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是()。

　　A. 《期货公司监督管理办法》

　　B. 《中华人民共和国公司法》

　　C. 《上市公司收购管理办法》

　　D. 《行政和解试点实施办法》

　　【参考答案】：B

　　2、证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是()

　　A. 丙证券公司的流动性覆盖率为 80%

　　B. 丁证券公司的净稳定资金率为 40%

　　C. 甲证券公司的风险覆盖率为 120%

　　D. 以证券公司的资本杠杆率为 6%

　　【参考答案】：C

　　3、根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是()。

　　A. 证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务

　　B. 证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益

　　C. 证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券

　　D. 证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜

　　【参考答案】：A

　　4、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定()进行审核并制作报告。

　　A. 专人B. 期货公司财务人员

　　C. 期货公司报告撰写人

　　D. 专业机构人员

　　【参考答案】：A

　　5、证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括()。

　　A. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

　　B. 单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格

　　C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的

　　D. 假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

　　【参考答案】：D

　　6、下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是()。

　　A. 证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划

　　B. 推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户

　　C. 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广

　　D. 推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务

　　所完成并出具验资报告

　　【参考答案】：A

　　7、下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法，错误的是()。

　　A. 本罪的主体是一般主体，既可以是自然人，也可以是单位

　　B. 客...

　　2018年12月证券从业资格考试圆满结束了，你发挥出了你最真实的水平了吗？小编衷心的祝愿您能取得优异的成绩，金榜提名！跟小编一起来回顾一下“2018年12月证券从业资格《金融市场基础知识》真题及答案”吧！

2018年12月证券从业资格《金融市场基础知识》真题及答案

　　1、欧洲债券是指借款人()。

　　A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券

　　B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券

　　C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券

　　D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

　　【参考答案】B

　　2、国债期货属于()。

　　A.商品期货

　　B.股权类期货

　　C.利率期货

　　D.外汇期货

　　【参考答案】C

　　3、为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内的累计发行数额，上报()。

　　A.财政部和中国人民银行

　　B.财政部

　　C.国家统计局

　　D.中国人民银行

　　【参考答案】A

　　4、我国的混合资本债券的清偿顺序是()。

　　A.位于一般债务之前

　　B.位于次级债务之前

　　C.位于股权资本之后

　　D.位于一般债务和次级债务之后

　　【参考答案】D

　　5 、基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的()特点。

　　A.严格监督，信息透明

　　B.集合理财，专业管理

　　C.独立托管，保障安全

　　D.利益共享，风险共担

　　【参考答案】A

　　6、关于权证，以下说法错误的是()。

　　A.权证具有期权的性质

　　B.权证有交易的价值

　　C.权证持有人只有权买入股票

　　D.欧式权证仅可以在到期日当日行权

　　【参考答案】C

　　7、属于金融机构的主动负债的是()。

　　A.发行债券

　　B.吸收存款

　　C.发放贷款

　　D.购入债券

　　【参考答案】A

　　8、下列不属于上市公司配股的比例要求的是()。

　　A. 10:2

　　B. 10:1.8

　　C. 10:10

　　D. 10:3

　　【参考答案】C

　　9、 企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的()。

　　A. 15%

　　B. 10%

　　C.3%

　　D.5%

　　【参考答案】D

　　10、债券的必要回报率等于()。

　　A.实际无风险收益率与预期通货膨胀率之和

　　B.名义无风险收...

　　下面是出国留学网为你整理的“证券从业《市场基本法律法规》真题及答案解析”，供大家参考学习，希望对大家有所帮助，更多内容请关注网站的更新!

　　证券从业《市场基本法律法规》真题及答案解析

　　一、单项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求)

　　第1题

　　下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。

　　A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

　　B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

　　D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 《中华人民共和国证券法》明确列示操纵市场的手段包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。A项属于其他禁止的行为。

　　第2题

　　《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级。

　　A.部门规章

　　B.法律

　　C.行政法规

　　D.自律管理规则

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 《证券业从业人员资格管理办法》属于部门规章层级。

　　第3题

　　申请设立期货公司，除应符合《中华人民共和国公司法》的规定，还应具备的条件包括()。

　　A.年盈利超过人民币3 000万元

　　B.注册资本最低限额为人民币3 000万元

　　C.注册资本最低限额为人民币2 000万元

　　D.注册资本最低限额为人民币1 500万元

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(1)注册资本最低限额为人民币3 000万元。(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。(5)有合格的经营场所和业务设施。(6)有健全的风险管理和内部控制制度。(7)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

　　第4题

　　证券市场的三公原则是()

　　A.公开、公平、公正

　　B.公开、公信、公正

　　C.公开、公平、公信

　　D.公信、公平、公正

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

　　第5题

　　期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保...

　　2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券从业金融市场基础知识真题附参考答案”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　证券从业金融市场基础知识真题附参考答案

　　一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.基金管理人与托管人之间的关系是(　　)。

　　A.委托与受托的关系

　　B.相互制衡的关系

　　C.监督与被监督的关系

　　D.管理与被管理的关系

　　2.(　　)是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。

　　A.参与优先股

　　B.可赎回优先股

　　C.非参与优先股

　　D.不可转换优先股

　　3.以下不属于利率衍生工具的是(　　)。

　　A.远期利率协议

　　B.利率期货

　　C.利率期权

　　D.信用互换

　　4.涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由(　　)制定并颁布的。

　　A.全国人民代表大会

　　B.国务院

　　C.中国证券业协会

　　D.证券监管部门

　　5.对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是(　　)。

　　A.集合竞价

　　B.协商议价

　　C.连续竞价

　　D.公开竞价

　　6.下列关于深证成分股指数说法正确的是(　　)。

　　A.从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股

　　B.从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股

　　C.以成分股的发行量为权数

　　D.以成分股成交量为权数

　　7.“金边债券”是指(　　)。

　　A.政府债券

　　B.公司债券

　　C.金融债券

　　D.实物债券

　　8.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于(　　)。

　　A.增发股票

　　B.股份回购

　　C.股票分割

　　D.股票合并

　　9.下列关于洗钱的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域

　　B.金融机构是洗钱的唯一渠道

　　C.是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为

　　D.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护

　　10.公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的(　　)以上;公司股本总额超过人民币(　　)亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

　　A.20%2

　　B....

　　2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016年证券从业金融市场基础知识真题附答案”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　2016年证券从业金融市场基础知识真题附答案

　　一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.(　　)被称为“逐日盯市制度”。

　　A.集中交易制度

　　B.限仓制度

　　C.结算所实行无负债的每日结算制度

　　D.保证金制度

　　2.下列不属于金融期货的主要交易制度的是(　　)。

　　A.保证金制度

　　B.分散交易制度

　　C.限仓制度

　　D.大户报告制度

　　3.下列不属于政府债券的特点的是(　　)。

　　A.信用好

　　B.市场属性差

　　C.发行量大

　　D.竞争力强

　　4.证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过(　　)。

　　A.1个月

　　B.2个月

　　C.3个月

　　D.1年

　　5.下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.以信息披露的权威性为中心

　　B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度

　　C.增强信息披露的准确性和完整性

　　D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度

　　6.下列不属于有价证券的是(　　)。

　　A.商品证券

　　B.货币证券

　　C.资本证券

　　D.凭证证券

　　7.上市公司发行股票的，其票面总额达到(　　)万元以上的，该公司应当委托承销团承销。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.6000

　　8.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币(　　)万元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　9.发行长期次级债务补充附属资本时。全国性商业银行核心资本充足率不得低于(　　)，其他商业银行核心资本充足率不得低于(　　)。

　　A.7%5%

　　B.10%5%

　　C.7%3%

　　D.10%3%

　　10.(　　)是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。

　　A.社保基金

　　B.企业年金

　　C.证券投资基金

　　D.社会公益基金

　　11.送股时，将上市公司的(　　)转入股本账户。

　　2016年10月证券从业考试已经结束，出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016年10月证券从业资格考试真题及答案”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　2016年10月证券从业资格考试真题及答案

　　2016年证券从业资格考试科目包括《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》、《证券投资顾问业务》，共计5个科目。

　　其中，金融市场基础知识、证券市场基本法律法属于证券一般从业资格考试科目。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试、证券投资顾问胜任能力考试属于证券专项业务类资格考试，出国留学网会陆续为大家提供2016年10月证券从业资格考试真题及答案。

　　证券从业一般从业资格考试科目真题及答案：

　　2016年证券从业金融市场基础知识真题及答案

　　2016年证券从业证券市场基本法律法规真题及答案

　　专项业务类资格考试采取闭卷机考形式，题型均为选择题，考试题量均为120题。考试时间均为180分钟，60分及以上视为合格成绩。

　　证券专项业务类资格考试科目真题及答案：

　　2016年保荐代表人真题及答案

　　2016年证券投资顾问真题及答案

　　2016年证券分析师真题及答案

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　　2016年证券从业考试即将来临，广大考生们在看书的同时，也要多做练习。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版)”，希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　2016年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版)

　　第1题：世界银行于1944年成立，是全球最大的()机构。

　　A.商业贷款

　　B.金融定价

　　C.货币发行

　　D.发展援助

　　第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。

　　Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内

　　Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内

　　Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内

　　Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。

　　Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元

　　Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元

　　Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元

　　Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　Ⅰ、要求审查董事任职资格

　　Ⅱ、要求审查监事任职资格

　　Ⅲ、破产申请

　　Ⅳ、变更公司章程

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括()

　　Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

　　Ⅱ、证券公司各项风险控制指标符合规定标准;净资产不低于5亿元人民币;净资产与净资产比例不低于70%;经营集合资产管理计划业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

　　Ⅲ、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名

　　Ⅳ、具有3年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业经验的人员不少于3名

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ