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​考取了证券投资顾问,还能否报考证券分析师考试?

证券从业资格考试 证券分析师考试 证券从业资格考试试题

  通过一般证券从业资格考试,就可以报名证券专业专项业务类考试,小编为你提供了考取了证券投资顾问,还能否报考证券分析师考试?,一起来看看吧,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。

考取了证券投资顾问,还能否报考证券分析师考试?

  问:考取了证券投资顾问,还能否报考证券分析师考试?

  答:通过一般证券从业资格考试,就可以报名证券专业专项业务类考试。证券分析师和证券投资顾问属于证券专业资格考试的两个类型,两者属于证券工作中的两个工作岗位。在报名考试中没有限制,考生可根据需要报考其中一个或两个。

  由于金融行业的合规相关政策,证券从业资格申请人不能申请两种以上执业证书。申请人只能根据所在机构工作安排,申请一种执业证书。

  证券从业执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。

  凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,都应当按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得从业资格和执业证书。

  2019年证券专项业务资格考试全年举行6次考试,具体考试时间如下:

  2019年第一次考试 3月2日至3日 发布证券研究报告业务(证券分析师胜任能力考试)、证券投资顾问业务(证券投资顾问胜任能力考试)

  2019年第二次考试 5月4至5日 发布证券研究报告业务(证券分析师胜任能力考试)、证券投资顾问业务(证券投资顾问胜任能力考试)

  2019年第三次考试 6月1至2日 发布证券研究报告业务(证券分析师胜任能力考试)、证券投资顾问业务(证券投资顾问胜任能力考试)、投资银行业务(保荐代表人胜任能力考试)

  2019年第四次考试 7月6至7日 发布证券研究报告业务(证券分析师胜任能力考试)、证券投资顾问业务(证券投资顾问胜任能力考试)

  2019年第五次考试 8月31日至9月1日 发布证券研究报告业务(证券分析师胜任能力考试)、证券投资顾问业务(证券投资顾问胜任能力考试)

  2019年第六次考试 11月30至12月1日 发布证券研究报告业务(证券分析师胜任能力考试)、证券投资顾问业务(证券投资顾问胜任能力考试)、投资银行业务(保荐代表人胜任能力考试)

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2018年证券分析师《发布证券研究报告业务》试题八

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  2018年证券分析师《发布证券研究报告业务》试题八

  第1题

  下列关于汇率变化对证券市场的影响的说法中,正确的有()。

  Ⅰ.以外币为基准,汇率上升,本币贬值,本国产品竞争力强,出口型企业将增加收益

  Ⅱ.汇率上升,本币贬值,将导致资本流出本国,资本的流失将使得本国证券市场需求减少

  Ⅲ.汇率上升时,本币表示的进口商品价格提高,进而带动国内物价水平上涨,引起通货膨胀

  Ⅳ.如果政府利用债市与汇市联动操作达到既控制汇率的升势又不减少货币供应量,即抛售外汇的同时回购国债,则将使国债市场价格上扬

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】 A

  【答案解析】 汇率对证券市场的影响是多方面的。一般来讲,一国的经济越开放,证券市场的国际化程度越高,证券市场受汇率的影响越大。题中四项的描述均正确。

  第2题

  下列关于社会融资总量的说法中,正确的有()。

  Ⅰ.社会融资总量是全面反映金融与经济关系,以及金融对实体经济资金支持的总量指标

  Ⅱ.社会融资总量是增量概念,为期末、期初余额的差额

  Ⅲ.各项指标统计,均采用发行价或账面价值进行计值

  Ⅳ.以外币标值的资产折算成人民币单位,折算的汇率为所有权转移日的汇率买卖中间价

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】 D

  【答案解析】 社会融资总量是全面反映金融与经济关系,以及金融对实体经济资金支持的总量指标。社会融资总量是增量概念,为期末、期初余额的差额,或当期发行或发生额扣除当期兑付或偿还额的差额,统计上表现为每月、每季或每年新增量。社会融资总量各项指标统计,均采用发行价或账面价值进行计值,以避免股票、债券及保险公司投资性房地产等金融资产的市场价格波动扭曲实体经济的真实筹资。社会融资总量中以外币标值的资产折算成人民币单位,折算的汇率为所有权转移日的汇率买卖中间价。

  第3题

  主权债务危机产生的负面影响包括()。

  Ⅰ.导致新的贸易保护

  Ⅱ.危机国财政紧缩、税收增加

  Ⅲ.危机国货币贬值

  Ⅳ.危机国国债收益率上升,增加筹资成本

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】 C

  【答案解析】 主权债务危机一般会产生以下的负面影响:(1)导致新的贸易保护。(2)危机国货币贬值,资金外流。(3)危机国财政紧缩、税收增加和失业率增加,社会矛盾激化。(4)危机国国债收益率上升,增加筹资成本,甚至无法发行国债。

  第4题

  货币政策对宏观经济进行全方位的调控,其调控作用突出表现在()。

  Ⅰ.通...

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2018年证券分析师《发布证券研究报告业务》试题七

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  2018年证券分析师《发布证券研究报告业务》试题七

  第1题

  (),那么无风险利率越接近于实际情况。

  Ⅰ.资产市场化程度越高

  Ⅱ.信用风险越低

  Ⅲ.流动性越弱

  Ⅳ.流动性越强

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】 C

  【答案解析】 资产市场化程度越高、信用风险越低、流动性越强,那么无风险利率越接近于实际情况。

  第2题

  下列关于垄断竞争市场特征的说法中,正确的有()。

  Ⅰ.市场中存在着较多数目的厂商

  Ⅱ.厂商所生产的产品是有差别的

  Ⅲ.市场中厂商之间竞争不激烈

  Ⅳ.厂商进入或退出该行业都比较容易

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】 C

  【答案解析】 垄断竞争市场中存在着较多数目的厂商,彼此之间存在着较为激烈的竞争。

  第3题

  下列市场属于垄断竞争市场的有()。

  Ⅰ.日用品市场

  Ⅱ.通信市场

  Ⅲ.食品市场

  Ⅳ.药品市场

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】 D

  【答案解析】 垄断竞争市场是常见的一种市场结构,如肥皂、洗发水、毛巾、服装、布匹等日用品市场,餐馆、旅馆、商店等服务业市场,牛奶、火腿等食品类市场,书籍、药品等市场大都属于此类。

  第4题

  国内生产总值的表现形态有()。

  Ⅰ.价值形态

  Ⅱ.实物形态

  Ⅲ.收入形态

  Ⅳ.产品形态

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】 D

  【答案解析】 国内生产总值有三种表现形态,即价值形态、收入形态和产品形态。

  第5题

  PPI向CPI的传导途径有()。

  Ⅰ.原材料→生产资料→生活资料

  Ⅱ.原材料→生活资料→生产资料

  Ⅲ.农业生产资料→食品→农产品

  Ⅳ.农业生产资料→农产品→食品

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ

  【正确答案】 B

  【答案解析】 PPI向CPI的传导通常有两条途径:一是以工业品为原材料的生产,存在“原材料→生产资料→生活资料”的传导;另一条是以农产品为原料的生产,存在“农业生产资料→农产品→食品”的传导。

  第6题

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  2018年证券分析师《发布证券研究报告业务》试题三

  第1题

  在行业分析法中,调查研究法的优点是()。

  A.只能对于现有资料研究

  B.可以获得最新的资料和信息

  C.可以预知行业未来发展

  D.可以主动地提出问题并解决问题

  【正确答案】 B

  【答案解析】 调查研究法的优点是可以获得最新的资料和信息,并且研究者可以主动提出问题并获得解释,适合对一些相对复杂的问题进行研究时采用。

  第2题

  营运能力是指公司经营管理中利用资金运营的能力,一般通过公司()来衡量,主要表现为资产管理及资产利用的效率。

  A.资产管理比率

  B.流动比率

  C.资产负债率

  D.资产净利率

  【正确答案】 A

  【答案解析】 营运能力是指公司经营管理中利用资金运营的能力,一般通过公司资产管理比率来衡量,主要表现为资产管理及资产利用的效率。

  第3题

  某企业某会计年度的资产负债率为60%,则该企业的产权比率为()。

  A.40%

  B.66.6%

  C.150%

  D.60%

  【正确答案】 C

  【答案解析】 资产负债率=负债总额/资产总额×100%,产权比率=负债总额/股东权益×100%=负债总额/(资产总额-负债总额)×100%=1/(资产总额/负债总额-1)×100%=1/(1/60%-1)×100%=150%。

  第4题

  某公司某年现金流量表显示其经营活动产生的现金流量为4 000 000元,投资活动产生的现金流量为4 000 000元,筹资活动产生的现金净流量为6 000 000元,公司当年长期负债为10 000 000元,流动负债为4 000 000元,公司该年度的现金债务总额比为()。

  A.0.29

  B.1.0

  C.0.67

  D.0.43

  【正确答案】 A

  【答案解析】 公司该年度的现金债务总额比=经营现金净流量/债务总额=4 000 000/14 000 000≈0.29。

  第5题

  在理论上提供了股票的最低价值的指标是()。

  A.每股净资产

  B.每股价格

  C.每股收益

  D.内在价值

  【正确答案】 A

  【答案解析】 在理论上提供了股票的最低价值的指标是每股净资产。

  第6题

  下列债券投资策略中,属于积极投资策略的是()。

  A.子弹型策略

  B.指数化投资策略

  C.阶梯形组合策略

  D.久期免疫策略

  【正确答案】 A

  【答案解析】 积极投资策略有子弹型策略、收益曲线骑乘策略、或有免疫策略...

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  2018年证券分析师《发布证券研究报告业务》试题二

  第1题

  在一个统计问题中,我们把研究对象的全体称为()。

  A.总体

  B.样本

  C.个体

  D.参照物

  【正确答案】 A

  【答案解析】 在一个统计问题中,我们把研究对象的全体称为总体,构成总体的每个成员称为个体。

  第2题

  反映一个国家经济是否具有活力的基本指标是()。

  A.经济增长率

  B.人均生产总值

  C.消费物价指数

  D.工业增加值

  【正确答案】 A

  【答案解析】 经济增长率也称经济增长速度,是反映一定时期经济发展水平变化程度的动态指标,也是反映一个国家经济是否具有活力的基本指标。

  第3题

  在某企业中随机抽取7名员工来了解该企业2015年上半年职工请假情况,这7名员工2015年上半年请假天数分别为:1、5、3、10、0、7、2。这组数据的中位数是()。

  A.3

  B.10

  C.4

  D.0

  【正确答案】 A

  【答案解析】 对于一组数据来说,中位数就是大小处于正中间位置的那个数值。本题中,该组数据从小到大的顺序为:0、1、2、3、5、7、10,居于中间的数据是3。

  第4题

  在宏观经济分析中,总量分析()。

  A.动态分析

  B.静态分析

  C.主要是动态分析,也包括静态分析

  D.主要是静态分析,也包括动态分析

  【正确答案】 C

  【答案解析】 总量分析主要是一种动态分析,因为它主要研究总量指标的变动规律。同时,总量分析也包括静态分析,因为总量分析包括考察同一时间内各总量指标的相互关系。

  第5题

  我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次,其中流通中现金是指()。

  A.居民的手持现金

  B.银行体系以外各个单位的库存现金

  C.金融体系以外各个单位的库存现金

  D.银行体系以外各个单位的库存现金和居民的手持现金之和

  【正确答案】 D

  【答案解析】 流通中现金(用符号M0表示),指单位库存现金和居民手持现金之和,其中“单位”指银行体系以外的企业、机关、团体、部队、学校等单位。

  第6题

  主权债务危机的实质是()。

  A.国家债务信用危机

  B.国家债务农业危机

  C.国家债务工业危机

  D.国家债券主权危机

  【正确答案】 A

  【答案解析】 主权债务危机的实质是国家债务信用危机。

  第7题

  下列关于行业集中度的说法中,错误的是()。

  A.在分析行业的市场结构时,通常会...

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2018年证券分析师《发布证券研究报告业务》试题一

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  2018年证券分析师《发布证券研究报告业务》试题一

  一、单选题

  第1题

  发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构,应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度,对发布证券研究报告行为及相关人员实行()。

  A.集中统一管理

  B.分散管理

  C.分区间管理

  D.分组管理

  【正确答案】 A

  【答案解析】 发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构,应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度,对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理。

  第2题

  在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在()注册登记为证券分析师。

  A.中国证券业协会

  B.证券交易所

  C.中国基金业协会

  D.国务院监督管理机构

  【正确答案】 A

  【答案解析】 在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。

  第3题

  需求价格弹性的公式为()。

  A.需求价格弹性(需求弹性)=需求量变化的百分比+价格变化的百分比

  B.需求价格弹性(需求弹性)=需求量变化的百分比-价格变化的百分比

  C.需求价格弹性(需求弹性)=需求量变化的百分比×价格变化的百分比

  D.需求价格弹性(需求弹性)=需求量变化的百分比÷价格变化的百分比

  【正确答案】 D

  【答案解析】 需求价格弹性(需求弹性)=需求量变化的百分比÷价格变化的百分比。

  第4题

  下列关于供给曲线特点的说法中,错误的是()。

  A.供给曲线只能直线

  B.供给曲线向右上方倾斜,斜率为正

  C.供给与供给量意义不同

  D.供给曲线不只是一条,可有无数条

  【正确答案】 A

  【答案解析】 供给曲线既可以是直线,也可以是曲线。

  第5题

  某企业有一张带息票据(单利计息),面额为12 000元,票面利率为4%,出票日期为4月15日,6月14日到期(共60天),则到期日的利息为()元。

  A.60

  B.120

  C.80

  D.480

  【正确答案】 C

  【答案解析】 该票据到期利息为:12 000×4%×60/360=80(元)。

  第6题

  贴现因子,就是将来的现金流量折算成现值的介于()之间的一个数。

  A.-1~0

  B.0~1

  C.1~2

  D.-1~1

  【正确答案】 B

  【答案解析】 贴现因子,也称折现系数、折...

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