2015年证券考试-证券投资分析试题集(九)

  一、名词解释 
  1、信用评级
  2、证券评级
  3、证券评级真实性原则
  4、证券评级全面性原则
  5、证券评级独立性原则
  6、证券评级时效性原则
  7、证券评级保密性原则
  8、证券抵押
  9、证券质押
  10、单一权利质押
  11、随同质押
  12、股权托管
  13、转托管
  14、证券质押风险
  15、证券质押的处分
  二、填空
  1、 证券托管主要有三种主要形式是指( )( )( )
  2、 证券评级的原则包括( )( )( )( )( )。
  3、 世界上最早进行证券信用评级的国家是( )
  4、 美国著名的评级机构主要有( )( )( )。
  5、 日本著名的评级机构主要有( )( )( )。
  6、 我国第一家评估公司是( )
  三、选择
  1、证券评级的原则包括( )
  a、真实性原则
  b、全面性原则
  c、公平原则
  d、时效性原则
  e、独立性原则
  2、组建证券评级机构有以下特点( )
  a、盈利性
  b、业务独立性
  c、谨慎性
  d、评级结果的客观性
  3、证券评级的作用包括( )
  a、有利于保护投资者的利益
  b、有利于发行者降低证券的发行成本
  c、有利于承销商衡量证券承销风险
  d、有利于证券监管机构的运作
  四、简答
  1、什么是证券评级?有何作用?
  2、股票评级的内容有哪些?
  3、债券评级的基本内容是什么?
  4、证券抵押方式有哪些?
  5、什么是证券保管?考试大收集整理
  6、简述证券抵押和质押的区别?
  7、股票评级与债券评级相比有哪些自己的特点?
  8、简述国外股票评级的一般方法?
  9、简述我国股票评级的方法?
  10、简述证券评级的程序? 
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