证券基金

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　　证监会就《证券基金经营机构合规管理办法》征求意见

　　为促进证券基金经营机构加强内部合规管理，增强自我约束能力，我会起草了《证券基金经营机构合规管理办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》)，现向社会公开征求意见。

　　2006年5月，我会发布了《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，2008年7月发布了《证券公司合规管理试行规定》，在证券、基金行业推行合规管理制度。经过多年实践，证券基金经营机构合规管理工作取得了积极成效，基本框架逐步形成，各项工作有效推进。但随着市场发展、行业情况和监管要求等方面的变化，证券基金经营机构合规管理工作也表现出一些突出问题，有必要适应行业形势和需要，修订现行证券、基金行业的合规管理规则，有针对性地解决实践中存在的问题，保障行业持续规范发展。

　　《办法》以《证券公司合规管理试行规定》为蓝本，吸收合并基金行业合规管理规定的有效内容，整合形成证券、基金行业统一的合规管理规则，修订内容主要涉及以下几个方面：一是增加合规经营基本原则要求。针对证券基金经营机构各项业务提出共通的合规基本原则，以增强原则导向，指导各机构规范经营，并为实践中加强监管执法提供规范依据，形成以合规管理为主线的监管规则体系。二是明晰全员合规要求，厘清各方合规管理责任。明确董事会对公司合规管理有效性承担最终责任，高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求，对全公司合规运营承担主体责任。三是强化合规管理组织体系。要求证券基金经营机构在各业务部门、分支机构配备符合条件的合规管理人员，由合规负责人考核和管理，并将子公司的合规管理纳入统一体系。四是统一合规负责人的任职条件。在专业经验和法律素质等方面对其提出较高的要求。五是提升合规负责人的履职保障。保障合规负责人的独立性、权威性、知情权和薪酬保障。六是强化监督管理。区分证券基金经营机构、合规负责人未能有效实施合规管理行为的情形，强化问责规定。

　　欢迎社会各界对《办法》提出宝贵意见，我会将认真研究各方反馈意见，进一步完善《办法》后尽快发布实施。

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　　出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017年证券基金业前景展望”，希望考生们能多多关注证券行业资讯!

　　2017年证券基金业前景展望

　　2017年全球经济复苏形势有望进一步明朗化，我国宏观经济将保持稳定增长，供给侧结构性改革步入深水区，部分触及体制根本的改革措施开始实施。但国内宽松货币环境所形成的影响从银行业波及证券基金业，资金脱实向虚势头仍然没有被完全扼制，民间产业投资增长乏力，金融体系对于经济转型升级的支持力度依然不足。

　　高利润率和高进入门槛将继续利好2017年证券基金业的经营数据，股票市场稳定上扬属大概率事件，证券公司和公募基金管理公司受益会更加明显。如果从行业竞争力培育和资金中介效率的角度考察，证券基金业仍然有许多艰巨任务需要完成。

　　首先，券商和基金公司应当认真谋划如何在监管新规实施以后，在现有通道业务基础上发挥主动管理能力，将通道业务转化为优势资管业务，而不仅仅是退出通道业务。

　　其次，作为监管新规的直接后果，部分证券公司和基金公司将直面资本不足问题，在股市上扬阶段实施IPO或再融资，将是许多证券公司和基金公司的理性选择。预计2017年此类股权融资活动和券商次级债发行，将进入活跃期。

　　第三，股票发行注册制改革日益迫近，券商的股票发行业务将面临更多变化和竞争压力，股票承销风险陡增，如果证券业不能够积极配合改革，可能延缓改革进程。

　　第四，行业的资源配置能力仍然落后于市场，新三板和区域股权市场的近期发展，沪港通和深港通制度安排的陆续实施，为国内证券基金业创造了大量业务机会，其中相当一部分机会没有得到充分利用，行业与市场的相互促进还很不够。

　　最后，银行体系过剩流动性的持续外溢，将促使决策层加快金融综合监管布局，监管思路从机构监管逐步转向业务监管，监管架构的重新调整将重塑各金融子行业的竞争格局，银行系证券公司和基金公司将在与母银行更紧密合作中获得新优势，而其他证券公司和基金公司将面临通道业务大幅减少和来自银行业的全面竞争压力。

　　作为金融业的组成部分，证券基金业的发展规律同实体部门不同，简单地通过放松管制和增加竞争性等措施，对于提高行业竞争力的作用有限，而且可能形成新的潜在风险。需要以更好地服务实体经济为目标，在发挥行业主动性和防控风险间取得平衡，而如何与银行、保险、信托等行业形成更加协调的竞争合作关系，将是未来数年内提升证券基金业核心竞争力的关键性因素。

　　2016举办保荐代表人专项业务培训（远程）的通知

　　2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券投资基金业协会逐步提升从业考试专业服务”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　证券投资基金业协会逐步提升从业考试专业服务

　　中国证券投资基金业协会(简称“证券投资基金业协会”)透露，基金从业资格考试重启一年来，报考科次达205余万，平均通过率约50%。证券投资基金业协会介绍，未来将打造大资管行业的人员管理统一平台，对从业人员考试情况、执业行为、投资业绩等进行全面记录。

　　证券投资基金业协会介绍，基金从业资格考试从2015年9月重新启动，考试科目设置不断完善，教材内容系统全面，考试大纲清晰明确，考试形式多样组织周密，考试违纪惩处公正严格，从业资格分层次差异化管理。至今年9月底已举办覆盖48个城市的全国统考4次，预约试考试6次，周考6次，累计报名人数达116万人，报考科次205余万，参考人员包括业内人士及在校学生等，考试平均通过率约50%。

　　证券投资基金业协会介绍，基金从业资格考试成绩4年有效，通过所在机构注册成为基金从业人员后，每年还需参加规定数量的面授培训或远程培训来维持资格。

　　对于具备基金从业资格的人员，将通过“从业人员管理系统”进行无纸化管理。目前公募基金、托管机构和部分基金销售机构人员，已纳入该系统，未来还将纳入把私募基金从业人员和银行机构的基金销售人员，打造大资管行业的人员管理统一平台。

　　证券投资基金业协会表示，将进一步加强人员管理特别是诚信信息管理，未来将对从业人员考试情况、执业行为、违法失信情况以及投资业绩进行全面记录，以信用管理和业绩记录为基础，所有从业人员的资质信息均通过协会网站向社会公示。

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　　证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求

　　证监会对7家证券、基金经营机构采取行政监管措施，具体有哪些内容呢？出国留学网证券从业栏目为您整理“证监会：行政监管7家证券、基金经营机构”，朋友们一起来看看吧。

　　证监会对7家证券、基金经营机构采取行政监管措施

　　日前,证监会对证券期货经营机构信息技术专项检查中拟采取行政监管措施的3家证券公司、1家基金公司、3家基金子公司的事先告知程序已结束,部分公司作了申辩。经研究,相关公司申辩理由不成立。为此,证监会近日正式作出行政监管措施决定:对中国银河证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、中信建投证券股份有限公司采取暂停新开证券账户1个月的行政监管措施;对深圳市融通资本财富管理有限公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案6个月的行政监管措施;对富安达基金管理有限公司、银河资本资产管理有限公司、北京千石创富资本管理有限公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施。上述公司应按照法律法规的要求落实整改,进一步梳理相关业务流程,强化合规风控意识,证监会将在日常监管中持续关注公司的整改情况。

　　另外，证监会举办资本市场诚信建设工作培训班

　　为学习贯彻党中央、国务院社会信用体系建设相关政策要求,进一步加强资本市场诚信建设工作,证监会于2015年11月4-5日在北京举办资本市场诚信建设工作培训班,证券期货监管系统单位、部门诚信建设工作相关负责同志和有关新闻媒体、市场机构代表等160余人参加了培训。

　　这次培训内容主要是学习党中央、国务院关于加强社会诚信建设的政策要求精神,资本市场诚信建设的基本原理,境外成熟市场的诚信建设经验,兄弟部委开展诚信建设的成果做法,资本市场诚信数据库的管理与使用要求,以及学员之间的工作经验介绍和研讨交流等。

　　这是证监会首次举办专门针对诚信建设工作的业务培训,据了解,国务院部委层面举办这样专门的诚信建设工作培训班也还不多见,体现了证监会对资本市场诚信建设工作的重视。证监会党委委员、副主席姜洋同志出席了培训班开班式,中央宣传部、国务院社会信用体系建设部际联席会议牵头单位国家发改委、人民银行以及国家税务总局等部门相关司局负责同志专程莅临指导。

　　参加培训的有关学员表示,通过对诚信建设工作进行专门系统的培训学习,开阔了视野,提高了认识,有助于深入领会和全面贯彻党中央、国务院的诚信建设工作相关要求和精神,有助于更好地认识和把握资本市场诚信建设工作的规律和特点,对于提高诚信建设工作水平,进一步做好资本市场诚信建设工作具有非常大的意义和作用。

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　　辞职本是常态，如果您已经下定决心，就不用思前想后，平添烦忧，以下是出国留学网为大家搜集整理的证券基金经理辞职报告，供大家参考和借鉴!

　　证券基金经理辞职报告(一)

尊敬的刘总、马总等公司及部门领导：

　　因为个人原因，本人提出辞去目前资产委托管理部基金经理工作一职。

　　自本人于1996年6月18日正式加入公司前身-原国泰证券深圳分公司以来，至今刚好9年，期间经历了公司合并、部门合并及股市的风风雨雨。

　　在此期间，本人衷心感谢刘总、马总等公司及部门领导在本人工作期间给予的指导及栽培，正是在各位领导及同事的关照之下，本人才能够成为一名合格的职业证券从业人员。无论对于xx还是证券业，本人仍然十分热爱并且对自己能够在证券业和xx证券工作感觉骄傲与满足。

　　鉴于个人发展原因，本人计划在自身创业方面做一些尝试，希望能够将一些多年的梦想变成现实。诚望各位领导能够谅解，并请在今后本人创业的过程中，继续给予本人指导与支持!

　　祝刘总、马总等各位领导、各位同事身体健康、工作顺利!

　　祝xx证券业务顺利，飞速发展!

　　愿中国股市早日走出漫漫熊市，天天向上!

　　此致

敬礼!

　　辞职人：出国留学网

　　20xx年xx月xx日

　　证券基金经理辞职报告(二)

尊敬的领导：

　　您好!我是客户经理xx，由于个人原因，我想辞去客户经理岗位工作，自愿解除和公司的劳动合同!同时感谢入职一年多来,部门经理和区域经理对我的帮助和支持，感谢国信证券给予我人生中一段有意义的成长经历，谢谢!

　　此致

敬礼!

　　辞职人：liuxue86.com

　　20xx年xx月xx日

　　证券基金经理辞职报告(三)

尊敬的领导：

　　您好。

　　由于身体的原因，不适应证券基金经理这份工作。在这个月底交完班后，我打算回家休养。对此，我向信任我给予我期望的公司领导和同事们表示深深的歉意。

　　作为大姐与领导，我想把我在中信万通学习成长的收获与您分享。

　　首先，向您表示感谢。感谢您给予了我进入中信万通学习锻炼的机会，让我在此不仅学习到证券知识还认识了许多可亲可爱的同事们。中信万通就像是一个和谐的大家庭，在这里工作不仅感受到温暖而且充实快乐。在公司最忙碌的日子里，我亲眼目睹了同事们紧张、有条不紊的工作。虽然很累但没有人叫苦。让我看到了一个团结战斗的群体，一个年轻活泼的群体。每当我工作疲惫烦躁厌倦时，看到他们，心中不自觉地就有一股力量。心中的暖流来自于同事们乐观敬业的精神，来自于大家的相互关照和鼓励。是这个战斗的群体不断的激励着我，给予我力量，让我看到了自己的许多不足。...

　　《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》发布公告至今，证监会的清理整顿违法行为的工作做得怎样了呢？来看看出国留学网证券从业考试网为您整理“证券基金机构监管部：清理整顿工作有序进行”，希望对您有所帮助！

　　各证监局：

　　根据《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》(证监会公告[2015]19号，以下简称19号公告)的要求，在各证监局共同努力下，清理整顿工作有序进行。截至9月16日，完成了3577个资金账户的清理，占全部涉嫌违法从事证券业务活动账户的64.30%。在完成清理账户中，84.96% 以取消信息系统外部接入权限并改用合法交易的方式进行清理，1.01%账户仅余停牌股票，其他账户已无资产余额或采取产品终止、销户等方式处理。为确保场外配资清理整顿工作有序开展，现就有关事项通知如下：

　　一、各证监局应当督促证券公司根据19号公告的要求，仔细甄别、确认涉嫌场外配资的相关账户。信托产品账户清理的范围：一是在证券投资信托委托人份额账户下设子账户、分账户、虚拟账户的信托产品账户;二是伞形信托不同的子伞委托人(或其关联方)分别实施投资决策，共用同一信托产品证券账户的信托产品账户;三是优先级委托人享受固定收益，劣后级委托人以投资顾问等形式直接执行投资指令的股票市场场外配资。

　　二、各证监局应当督促证券公司按既定部署开展清理整顿工作，积极做好与客户沟通、协调，不要单方面解除合同、简单采取“一断了之”的方式。证券公司应当与客户协商采取多种依法合规的承接方式，可以采取将违规账户的资产通过非交易过户、“红冲蓝补”等方式划转至同一投资者的账户，或者取消信息系统外部接入权限并改用合法交易方式等方法处理。

　　三、对于符合业务合规性要求的证券账户，各证监局应当督促证券公司持续做好客户服务。

　　特此通知。

　　证券基金机构监管部

　　二〇一五年九月十七日

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