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2018年证券分析师《发布证券研究报告业务》试题六

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  2018年证券分析师《发布证券研究报告业务》试题六

  第1题

  在债券市场较为完善的发达国家,无风险利率的度量方法主要有()。

  Ⅰ.用短期国债利率作为无风险利率

  Ⅱ.用长期国债利率作为无风险利率

  Ⅲ.用利率期限结构中的远期利率来估计远期的无风险利率

  Ⅳ.用即期的长期国债利率作为无风险利率

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】 D

  【答案解析】 在债券市场较为完善的发达国家,无风险利率的度量方法主要有三种:(1)用短期国债利率作为无风险利率。(2)用利率期限结构中的远期利率来估计远期的无风险利率。(3)用即期的长期国债利率作为无风险利率。

  第2题

  下列关于资本市场线和证券市场线的说法中,正确的有()。

  Ⅰ.资本市场线实际上指出了有效投资组合风险与预期收益率之间的关系

  Ⅱ.证券市场线给出每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系

  Ⅲ.由证券市场线可知,理性投资者持有的风险资产投资组合都是市场投资组合

  Ⅳ.证券市场线描述了一个资产或资产组合的预期收益率与其贝塔值之间的关系

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】 B

  【答案解析】 由资本市场线可知,理性投资者持有的风险资产投资组合都是市场投资组合。

  第3题

  一个信息有效的市场,投资工具的价格应当能够反映所有可获得的信息,包括()。

  Ⅰ.基本面信息

  Ⅱ.价格信息

  Ⅲ.风险信息

  Ⅳ.信用信息

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】 A

  【答案解析】 一个信息有效的市场,投资工具的价格应当能够反映所有可获得的信息,包括基本面信息、价格与风险信息等。

  第4题

  下列关于弱有效、半强有效与强有效市场的说法中,正确的有()。

  Ⅰ.弱有效市场是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息

  Ⅱ.半强有效市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息,而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息

  Ⅲ.强有效市场是指与证券有关的所有信息,包括公开发布的信息和未公开发布的内部信息,都已经充分、及时地反映到了证券价格之中

  Ⅳ.强有效市场不仅包含了弱有效市场和半强有效市场的内涵,而且包含了一些只有“内部人”才能获得的内幕信息

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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2018年证券分析师《发布证券研究报告业务》试题五

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  2018年证券分析师《发布证券研究报告业务》试题五

  组合型选择题

  第1题

  下列关于证券研究报告发布机构要求的说法中,正确的有()。

  Ⅰ.应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制

  Ⅱ.明确管理流程、披露事项和操作要求

  Ⅲ.制作发布证券研究报告要参考证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的意见

  Ⅳ.有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  【正确答案】 A

  【答案解析】 证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。

  第2题

  证券研究报告按研究内容分类可分为()。

  Ⅰ.宏观研究

  Ⅱ.股票研究

  Ⅲ.行业研究

  Ⅳ.债券研究

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

  【正确答案】 D

  【答案解析】 证券研究报告的分类包括:按研究内容分类,一般有宏观研究、行业研究、策略研究、公司研究、量化研究等;按研究品种分类,主要有股票研究、基金研究、债券研究、衍生品研究等。

  第3题

  对上市公司调研活动管理的规范要求有()。

  Ⅰ.事后履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

  Ⅱ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

  Ⅲ.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密

  Ⅳ.在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】 D

  【答案解析】 证券公司、证券投资咨询机构应当建立调研活动的管理制度,加强对调研活动的管理。发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求之一为:事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。

  第4题

  制定《发布证券研究报告暂行规定》的依据有()。

  Ⅰ.《中华人民共和国证券法》

  Ⅱ.《证券公司监督管理条例》

  Ⅲ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

  Ⅳ.《中华人民共和国民法》

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】 A

  【答案解析】 为了规范证券公司、证券投...

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2018年证券分析师《发布证券研究报告业务》试题四

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  2018年证券分析师《发布证券研究报告业务》试题四

  第1题

  及时快速地跟踪市场变化,不断发现能够提供超额收益的新的统计模型,寻找新的交易机会,这体现出量化投资分析的()特点。

  A.纪律性

  B.及时性

  C.准确性

  D.分散化

  【正确答案】 B

  【答案解析】 量化投资策略的及时性是指及时快速地跟踪市场变化,不断发现能够提供超额收益的新的统计模型,寻找新的交易机会。

  第2题

  根据NYSE的定义,程序化交易指任何含有()只股票以上或单值为()万美元以上的交易。

  A.15;100

  B.20;100

  C.15;50

  D.20;50

  【正确答案】 A

  【答案解析】 根据NYSE的定义,程序化交易指任何含有15只股票以上或单值为一百万美元以上的交易。

  第3题

  对给定的终值计算现值的过程称为()。

  A.复利

  B.贴现

  C.单利

  D.现值

  【正确答案】 B

  【答案解析】 对给定的终值计算现值的过程,我们称为贴现。

  第4题

  ()就是指使得投资净现值等于零的贴现率。

  A.名义利率

  B.实际利率

  C.内部收益率

  D.预期收益率

  【正确答案】 C

  【答案解析】 内部收益率就是指使得投资净现值等于零的贴现率。

  第5题

  ()揭示了有效组合的收益和风险之间的均衡关系。

  A.反向套利曲线

  B.资本市场线

  C.收益率曲线

  D.证券市场线

  【正确答案】 B

  【答案解析】 资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的均衡关系。

  第6题

  李先生拟在5年后用200 000元购买一辆车,银行年利率为12%,李先生现在应存入银行()元。

  A.120 000

  B.134 320

  C.113 485

  D.150 000

  【正确答案】 C

  【答案解析】 第n期期末终值的一般计算公式为:FV=PV×(1+i)n,式中:FV表示终值,即在第n年年末的货币终值;n表示年限;i表示年利率;PV表示本金或现值。则PV=200 000/(1+12%)5=113 485(元)。

  第7题

  当中央银行想刺激经济时,会增加货币投入量,使可贷资金的供给增加,此时利率()。

  A.上升

  B.下降

  C.不变

  D.不确定

  【正确答案】 B

  【答案解析】 当中央银...

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