证券考试习题

　　为帮助大家准备接下来的证券从业考试，小编为大家整理了金融市场基本法律法规的部分考试模拟题，通过对考试模拟题的回顾，帮助大家提高考试成绩，更多证券资讯请关注出国留学网证券从业栏目。我们会持续不断地更新证券资讯。

　　1.QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的相同点不包括( )。

　　A.申购和赎回渠道基本相同

　　B.申购和赎回的开放时间基本相同

　　C.申购和赎回的原则与程序基本相同

　　D.申购和赎回登记基本相同

　　【答案】D

　　【解析】D项，QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回登记不同。一般情况下，基金管理公司会在T+2日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+3日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况;对QDII基金而言，赎回申请成功后，基金管理人将在T+10日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法按基金合同有关规定处理。

　　2.买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易所公布的收费标准，该交易佣金应为( )元。

　　A.0

　　B.5

　　C.0.75

　　D.10

　　【答案】B

　　【解析】按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%(深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定)，起点5元，由证券公司向投资者收取。本题中，200×1.50×0.25%=0.75元<5元，所以该交易佣金应为5元。

　　3.ETF的场内申购对价不包括( )。

　　A.现金替代

　　B.现金差额

　　C.组合证券

　　D.组合外证券

　　【答案】D

　　【解析】场内申购赎回ETF的申购对价和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。

　　4.下列关于LOF与ETF申购和赎回的区别，表述不正确的是( )。

　　A.ETF在交易所进行，LOF可以在代销网点进行

　　B.ETF进行基金份额与一篮子股票的交换，LOF是基金份额与现金的对价

　　C.ETF对基金份额规模没有要求，LOF有特别的要求

　　D.ETF采用完全被动式管理方法，LOF可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金

　　【答案】C

　　【解析】C项，只有资金在一定规模以上的投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF的申购和赎回交易，而LOF在申购和赎回上没有特别要求。

　　5.下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是( )。

　　A.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告

　　B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金

　　C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定

　　D.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金

　　【答案】D

　　【解析】D项，场内申购和赎回时，申购对价是指投资...

　　为帮助大家准备接下来的证券从业考试，小编为大家整理了金融市场基本法律法规的部分考试真题，通过对考试真题的回顾，帮助大家提高考试成绩，更多证券资讯请关注出国留学网证券从业栏目。我们会持续不断地更新证券资讯。

　　1.如果两只基金的时间加权收益率相等，下列表述正确的是( )。

　　A.早分红的基金比晚分红的基金收益率高

　　B.两只基金的表现同样好

　　C.分红次数多的基金收益率高

　　D.分红额高的基金收益率高

　　【答案】B

　　【解析】时间加权收益率反映了1元投资在n期内所获得的总收益率。基金收益率计算一般要求采用考虑了基金分红再投资的时间加权收益率。

　　2.某基金年度平均收益率为20%，假设无风险收益率为3%(年化)，该基金的年化波动率为25%，贝塔系数为0.85，则该基金的特雷诺比率为(　)。

　　A.0.68

　　B.0.8

　　C.0.2

　　D.0.25

　　【答案】C

　　【解析】特雷诺比率表示的是单位系统风险下的超额收益率。因此，特雷诺比率=(20%-3%)/0.85=0.2。

　　3.考虑风险调整的基金业绩评估方法最不可能使用( )。

　　A.夏普比率

　　B.特雷诺比率

　　C.信息比率

　　D.贝塔系数

　　【答案】D

　　【解析】考虑风险调整的基金业绩评估方法包括：①夏普比率;②特雷诺比率;③詹森α;④信息比率。

　　4.信息比率较大的基金，表现相对较( )。

　　A.差

　　B.好

　　C.一般

　　D.稳定

　　【答案】B

　　【解析】信息比率是单位跟踪误差所对应的超额收益。信息比率越大，说明该基金在同样的跟踪误差水平上能获得更大的超额收益，或者在同样的超额收益水平下跟踪误差更小。

　　5.基金的业绩归因不包括( )。

　　A.资产配置

　　B.业绩比较基准选择

　　C.行业选择

　　D.证券选择

　　【答案】B

　　【解析】基金的业绩归因是指在计算出基金超额收益的基础上将其分解，研究基金超额收益的组成。一般基金收益与基准组合收益差异归因于四个因素：资产配置、行业选择、证券选择以及交叉效应。

　　6.假设某投资者在2014年12月31日买入100股某公司股票，价格为100元。2015年12月31日，获得500元分红，同时以110元将股票卖出。那么在该区间内，持有区间收益率为( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　【答案】C

　　【解析】持有区间收益率=资产回报率+收入回报率=(110-100)/100+5/100=15%。

　　7.关于全球投资业绩标准(GIPS)，以下说法错误的是(　)。

　　A.GIPS标准可以提高业绩报告的透明度，确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据

　　B.GIPS标准要求不同期间的收益率可以以算术平均方式相连接...

　　为帮助大家准备接下来的证券从业考试，小编为大家整理了金融市场基本法律法规的部分考试真题，通过对考试真题的回顾，帮助大家提高考试成绩，更多证券资讯请关注出国留学网证券从业栏目。我们会持续不断地更新证券资讯。

　　1.以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是( )。

　　A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

　　B.提高基金资产的总体收益

　　C.防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整

　　D.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

　　【答案】B

　　【解析】基金管理人与一般的公司不同，内部控制的总体目标是：①保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念;②防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展;③确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

　　2.风险包括内部风险和外部风险，其中，外部风险不包括( )。

　　A.法律法规风险

　　B.经济风险

　　C.社会风险

　　D.操作风险

　　【答案】D

　　【解析】风险有外部风险和内部风险。外部风险主要包括法律法规、经济、社会、文化与自然等方面;内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等。

　　3.基金管理人内部控制机制不包括( )。

　　A.员工自律

　　B.各部门主管(包括监察稽核)的检查监督

　　C.行业自律

　　D.公司管理层对人员和业务的监督控制

　　【答案】C

　　【解析】基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律;②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;③公司管理层对人员和业务的监督控制;④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

　　4.合规独立性不包括( )。

　　A.部门独立性

　　B.机制独立性

　　C.问责独立性

　　D.产品独立性

　　【答案】D

　　【解析】合规独立性包括部门、机制和问责等的独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。

　　5.保障公司为客户提供服务的持续性是( )的目标。

　　A.基金管理人的前台部门

　　B.基金管理人的中台部门

　　C.基金管理人的后台部门

　　D.投资、研究、销售等部门

　　【答案】B

　　【解析】中台部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，目标是保障公司为客户提供服务的持续性。

　　6.关于基金交易业务控制，下列说法错误的是( )。

　　A.基金经理可以直接进行交易

　　B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

　　C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

　　D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

　　【...

　　小编为大家公布2016年证券考试《基础知识》冲刺必备试题，需要更多的练习题可以关注出国留学网证券从业考试栏目，我们会持续不断地更新证券考试资讯。

　　判断题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选√，错误的选×。)

　　1.权证交易实行T+0回转交易。 (　　)

　　√

　　2.自 2006 年 2 月开始，我国的基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。(　　)

　　√

　　3.基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 (　　)

　　√

　　4.股份公司的董事、经理和财务负责人应当兼任监事。

　　×

　　5.货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。(　　)

　　√

　　6.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。 (　　)

　　×

　　7.证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。(　　)

　　√

　　8.偿还期在1年以上10年以下的国债被称为中期国债。 (　　)

　　√

　　按偿还期限，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。偿还期在1年以上10年以下的国债被称为中期国债。

　　9.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。(　　)

　　√

　　10.股票是一种代表财产权的有价证券，因而本身具有价值。 (　　)

　　×

　　股票是虚拟资本，本身没有价值。

　　11.根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关主管部门批准。(　　)

　　√

　　12.根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易资产类别，按照公允价格计价。(　　)

　　√

　　13.股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫做非累积优先股。 (　　)

　　√

　　所谓非累积优先股票，是指股息当年结清不能累积发放的优先股票。非累积优先股票是相对于累积优先股票而言的。

　　14.发行股息率固定优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。 (　　)

　　×

　　15.1999年1月1日《中国证券法》实施，标志着我国证券市场进入法制化的发展轨道。(　　)

　　×

　　16.按照我国 2000年 2 月发布的《 企业年金基金管理试行办法》 的规定，企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。(　　)

　　√

　　17.专项债券(收益债券)是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专项债券的偿还，中央政府往往以项目建成后取得的收入作保证。 (　　)

　　...