证券发行与承销

2015年11月证券从业资格考试《证劵发行与承销》考前押题卷(2)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、按照（），可以将债券分为政府债券、金融债券、企业债券和公司债券。 A．发行主体B．发行方式C．发行目的D．发行地区 2、发行人申请初次公开发行新股，发行前公司股本总额不少于人民币（）万元。 A．1000B．3000C．5000D．7000 3、集合票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行（），主承销商可与企业协商发行符合特定需求的集合票据...

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一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、处于生产同一产品、不同生产阶段的公司间的收购适合（）的收购方式。 A．横向收购B．纵向收购C．善意收购D．要约收购 2、招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第（）个工作13向中国证监会提交书面说...

热2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威冲刺卷(1)

单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（）。A．稳定性分析B．敏感性分析C．持续性分析D．波动性分析 2、分离交易的可转换公司债券的期限（）。A．最短为1年，无最长期限限制B．最短为1年...

热2015年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(3)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、对于分离交易的可转换公司债券，发行后（）。A．累计公司债券余额不得高于最近一期末公司总资产额度40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额B．累计公司债券余额不得超过最近一期末公司净资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债...

热2015年11月证券从业资格考试《证劵发行与承销》考前押题卷(4)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，其股本总额应不少于（）万元。 A．1000B．15000C．2000D．3000 2、采用募集设立方式的，发起人应于股款交足之后（）日内主持召开公司创立大会。发起人应该在创立大会召开（）日前将会议日期通...

热2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威冲刺卷(2)

单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、发行人应披露（），包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。A．发行当年的发展计划B．未来两年的发展计划C．未来3年的发展计划D．发行当年和未来两年的发展计划 2、上市公司应当设立（），作为公司与交易所之问的指定联络人。A．董事B．董事长...

热2015年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(4)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、首次公开发行股票招股说明书可以不披露发行人（）。A．发展战略B．技术开发计划C．人员扩充计划D．预计新股上市后的二级市场走势 2、下列可以担任公司独立董事的人员是（）。A．董事长妻子B．持有上市公司已发行股份的5%的股东C．公司所处行业内专家D．持有上市公司已发行股份的15%的...

热2015证券发行与承销章节预测:第十二章公司重组与财务顾问业务

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1、并购重组委员会委员每届任期（）年，连续任期最长不超过（）届。A．1、2B．1、3C．2、2D．2、32、特定对象以资产认购而取得的上市公司股份的，自股份发行结束之日起（）个月内不得转让。A．6B．12C．24D．363、在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后（）个月内不得转让。A．3B...

热2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威冲刺卷(3)

单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自（）起方可行权。A．发行结束至少已满6个月B．发行结束至少已满1年C．发行结束至少已满3个月D．发行结束至少已满1个月2、监事会每（）至少召开一次会议。A．3个月B．6个月C．9个月D．1年 3、投资者购买...

热2015年11月证券从业《证券发行与承销》真题

一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1、1998年（）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。 A．《公司法》B．《证券交易法》C．《中华人民共和国证券法》D．《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》2、我国金融债券的发行始于（）。 A．1985年B．1982年C．1...

热2015年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(6)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、发行人应在发行前（）将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。A．1至3个工作日B．2至5个工作日C．3至5个工作日D．3至6个工作日2、发行人应在招股说明书“其他重要事项”中披露存在交易金额在（）元以上的合同内容的相关信息。A．800万B．1 000万C．250万D...

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