证券发行与承销

2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》命题预测试卷(4)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、发行人应在披露上市公告书10日内，将上市公告书文本一式（）份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。{Page}2、上市公司接受他人赠与资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（　）以上，应当按照有关规定履行信息披露和报告义务。3、商业银行发行次级定期债务，须向（）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资...

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一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、以下属于外部信用增级的是（）。{Page}2、上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。{Page}3、对于分离交易的可转换公司债券，发行后果计入公司债券余额不得高于最近一期公司净资产额的（　）。{Page}4、内部控制制度的“三性”不包括（）。...

热2015年证券从业考试《证券发行与承销》全真模拟试题(4)

本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1、回售条款相当于债券持有人（）。A．无条件出售给发行人的1张美式卖权B．无条件向发行人购买的1张美式买权C．无条件出售给发行人的1张美式买权D．同时持有发行人出售的l张美式卖权2、对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易，应披露（）关联交易的相关情况。A．最近3年及2期B．最近1期C．最近2年及1期...

热2015年证券从业考试《证券发行与承销》全真模拟试题(5)

本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1、上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后（）内完成股利(或股份)的派发事项。A．10日B．半个月C．1个月D．2个月2、初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对（）进行同比例配售。A．网下有效申购总量B．网下配售数量C．全部有效申购D．申购总...

热2015年证券从业资格考试《发行与承销》单选题精选(1)

单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。 A．1B．2C．3D．42、在对一般投资者上网定价发行和对机构投资者配售相结合的发行方式下，发行人和主承销商通过向机构投资者询价，并根据机构投资者的...

热2015年证券从业考试《证券发行与承销》考前冲刺试题(1)

本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（）人。A．5B．7C．10D．152、在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人发行后股本总额不少于（）万元。A．1 000B．2 000C．3 000D．4 0003、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公...

热2015年证券从业资格考试《发行与承销》单选题精选(2)

单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、短期融资券的发行注册中，交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为（）年。 A．1B．2C．3D．52、发行长期次级债务补充附属资本时，全国性商业银行核心资本充足率不得低于（），其他商业银行核心资本充足率不得低于（）。 A．7％5％...

热2015年证券从业考试《证券发行与承销》考前冲刺试题(2)

本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1、在股票定价分析报告中进行二级市场分析时，应分析（）已发行股票的中签率。A．近10天B．近15天C．近1个月D．近3个月2、我国企业债券的证券交易所上市交易的最终批准权属于（）。A．证监会B．银监会C．证券交易所D．中国登记结算公司3、以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标...

热2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》临考提分卷(1)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、可转换公司债券自发行之日起（）后方可转换为公司股票。 A．6个月B．1年C．10个月D．18个月 2、有限责任公司依法经批准变更为股份有限公司时，股本总额应当（）。 A．大于公司的净资产额B．不得高于公司的净资产额C．等于公司的资产D．小于公司的净...

热2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威预测试卷(1)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、（）的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。A．尽职调查B．资产评估C．选聘中介机构D．财务审计 2、证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向注册地中国证监会派出机构报...

热2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威预测试卷(2)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、被重组方重组前1个会计年度末的资产总额或前1个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。A．20％B．30％C．50％D．100％ 2、对于购销商品、提供劳务等经常性...

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