证券发行与承销

2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》命题预测试卷(1)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价人股，经评估作价后，界定为（）。{Page}2、认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（）。{Page}3、企业进行股份制改组，清产核资工作按照统一规范、分级管理的原则，由（）组织指导和监督检查。{Page}4、长期借款筹资与长期债券筹资相比，其特点是（）。{Page}5、某股份公司发行面值1000元,利率为5...

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一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、（）不属于上市公司经理的职权。{Page}2、企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的()。 {Page}3、发行金融债券的承销人应该是金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。A．1B．2C．3D．44、净收入理论的基...

热2015年证券发行与承销《第四章公司融资》练习试题

一、单项选择题（共34题，每题1分，共34分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、认为当企业以100％的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（　）。{Page}2、某债券到期价格为1 000万元，筹资费率0．1%，年利率5%，期限3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率25%，这笔债券的资本成本是（　）。 A.3% B.3.75% C.3.5% D.4%3、...

热2015年10月证券从业资格考试《证券发行与承销》标准模拟试卷(3)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、向不特定投资者公开募集股份，发行价格应()。{Page}2、某公司以净资产倍率法确定新股发行价格为9．6元，该公司发行前的资产为19 200万元，总股本为12 000万股，则溢价倍数为（　）。{Page}3、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每...

热2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》命题预测试卷(2)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（）签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。{Page}2、在要约收购中，收购人以现金进行支付的，应当在作出提示性公告的同时，将不少于收购总金额（）的履约保证金存放在证券登记结算机构指定的银行账户，并办理冻结手续。{Page}3、...

热2015年10月证券从业资格考试《证券发行与承销》标准模拟试卷(2)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起（）。{Page}2、如果上市公司申请发行新股，被注册会计师出具(　)审计报告的，要求所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。{Page}3、根据《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是( )。...

热2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》命题预测试卷(4)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、发行人应在披露上市公告书10日内，将上市公告书文本一式（）份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。{Page}2、上市公司接受他人赠与资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（　）以上，应当按照有关规定履行信息披露和报告义务...

热2015年10月证券从业资格考试《证券发行与承销》标准模拟试卷(8)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、以下属于外部信用增级的是（）。{Page}2、上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。{Page}3、对于分离交易的可转换公司债券，发行后果计入公司债券余额不得高于最近一期公司净资产额的（　）。{Page}4、内部控制制度的“三性”不包括（）。...

热2015年证券从业考试《证券发行与承销》全真模拟试题(4)

本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1、回售条款相当于债券持有人（）。A．无条件出售给发行人的1张美式卖权B．无条件向发行人购买的1张美式买权C．无条件出售给发行人的1张美式买权D．同时持有发行人出售的l张美式卖权2、对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易，应披露（）关联交易的相关情况。A．最近3年及2期B．最近1期C．最近2年及1期...

热2015年证券从业考试《证券发行与承销》全真模拟试题(5)

本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1、上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后（）内完成股利(或股份)的派发事项。A．10日B．半个月C．1个月D．2个月2、初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对（）进行同比例配售。A．网下有效申购总量B．网下配售数量C．全部有效申购D．申购总...

热2015年证券从业资格考试《发行与承销》单选题精选(1)

单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。 A．1B．2C．3D．42、在对一般投资者上网定价发行和对机构投资者配售相结合的发行方式下，发行人和主承销商通过向机构投资者询价，并根据机构投资者的...

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