证券交易

2015年证券资格考试证券交易11月全真试题(5)

第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户 A．一级B．二级C．三级D．初始2、根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为不包括（）。A．禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途B．禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易C．禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资D．禁止将融得资金用于短期周转3、严格的说，在证券回购交易过程中，以券融资方应...

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热2015年证券资格考试证券交易11月全真试题(4)

第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（）。A．非交易过户登记B．集中交易过户登记C．证券账户转让登记D．证券账户变更登记2、截止到2005年底，在证券交易所挂牌交易的权证有（）只。A．3B．5C．7D．93、目前我国投资者的资金账户一般是在（）那里开立。A．经纪商B．银行C．第三方...

热2015年10月证券从业资格考试《证券交易》标准模拟试题(2)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、（），我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。 {Page}2、按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与（）有关。 {Page}3、证券公司定向资产管理业务活动由（）监督管理。 {Page}4、证券市场的稳定性可以用（）来衡量。 {Page}5、下...

热2015年证券从业资格考试《证券交易》全真预测试卷(3)

一、单项选择题（70题）1、（　）是营业部经营管理的核心。{Page}2、在证券公司自营业务的操作管理中，以下不属于禁止行为的是（　）。{Page}3、在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中（　）的一方。{Page}4、B股最先在（　）证券交易所上市。{Page}5、上海证券交易所已贯彻货银对付原则的品种的是（　）。{Page}6、下列关于基金的说法中，不正确的是（　）。{Page}7...

热2015年10月证券从业资格考试《证券交易》标准模拟试题(8)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、结算头寸用于应付日常结算，其利息按（）规定的利率计付给会员。 {Page}2、一笔债券质押式回购交易涉及（）。{Page}3、我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。 {Page}4、T+3滚动交收适用于（）。 {Page}5、在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交...

热2015年证券从业资格考试《证券交易》全真预测试卷(2)

一、单项选择题（70题）1、结算公司按照中国人民银行规定的（　）向结算参与人计付结算准备金利息。 {Page}2、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立（　）个证券账户。 {Page}3、下面选项中，不属于自营、世务特点的是（　）。{Page}4、下列信息未公开时不属于内幕信息的有（　）。{Page}5、可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债权转换为发行...

热2015年10月证券从业资格考试《证券交易》标准模拟试题(7)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、企业债回购交易中提交的质押券应当为（）。 {Page}2、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是2009年8月5日；交易日是2009年12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为（）元。 {Page}3、新股市值配售中对于预缴款的规定是（）。 {Page}4、代办股份转让服务业务是...

热2015年证券从业资格考试《证券交易》全真预测试卷(7)

一、单项选择题（70题）1、深圳证券交易所买人债券的申报数量基本单位为（　）。 {Page}2、自营业务与经纪业务相比具有自己的特点，下列选项中，不属于其特点的是（　）。{Page}3、ETF的汉译名称为（　）。{Page}4、按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的（　）日，主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。{Page}5、投资者...

热2015年10月证券从业资格考试《证券交易》标准模拟试题(6)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成。下列关于双方职责的说法，错误的是（）。 {Page}2、某沪市B股要发放现金红利，其公告刊登日为3月12日，则其权益登记日和现金红利发放日分别为（）。{Page}3、上市公司出现（...

热2015年证券从业资格考试《证券交易》全真预测试卷(6)

一、单项选择题（70题）1、证券经纪业务包含的要素不包括（　）。{Page}2、我国证券交易所的决策机构是（　）。{Page}3、（　）不是委托人必须承担的义务。{Page}4、股票交易如果在证券交易所进行，可称为（)。{Page}5、从国际上来看，金融期货在实践中主要有三种。不属于金融期货的有（　）。{Page}6、按照现行股票上网发行资金申购程序，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将...

热2015年10月证券从业资格考试《证券交易》标准模拟试题(5)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金（）人民币。 {Page}2、深圳证券交易所国债回购的回购价为101，回购天数为50，则回购年收益率（）。 {Page}3、由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由（）承担。{Page}4、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引...

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