证券交易

2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月11日)

单项选择题1、证券公司向客户融资的，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券的，只能使用融券专用账户内的证券。（） 2、关于证券登记，下列说法不正确的是（）。A．证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记B．证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为C．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节D．证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在 3、在债券回购交易中，如发生质押券欠库，中央结算公司可收取的违约金为（）。A．与欠库券等额的资金B．与欠库券等量...

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热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月28日)

单项选择题1、客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请其他公司代理。（） 2、证券营业部发生业务差错应当于第三日及时向有关责任人及管理部门报告。（） 3、证券和资金结算实行分级结算原则，也就是机构与机构之间的结算由证券登记结算机构完成，机构与个人之间的结算由证券公司完成。（） 4、经纪关系的建立使投资者与证券经纪商之间形成实质上的委托代理关系。（...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月12日)

单项选择题1、债券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（）。A．由证券交易所视回购品种决定B．不追溯调整C．由结算参与人协商决定D．应追溯调整 2、证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用资金账户。（） 3、目前，通过证券交易所达成的交易，多采取双边净额清算方式。（） 4、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月29日)

单项选择题1、全国银行间同业拆借中心的债券回购业务包括（）。A．股票B．可转换债券C．权证D．国债 2、投资者买卖挂牌公司(指股份在代办系统挂牌报价转让的非上市公司）股份应持有（）。 A．中国结算公司深圳分公司人民币普通股票账户B．中国结算公司上海分公司人民币特种股票账户C．中国结算公司深圳分公司人民币特种股票账户D．中国结算公司上海分公司人民币普通股票账户 3、在深圳市场权证的清算交收过程中...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月30日)

单项选择题1、交易型开放式指数基金募集结束后，（）应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。A．投资者B．基金托管人C．基金管理人D．证券交易所 2、深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。 A．成交金额的0．05％B．成交金额的0．1％C．成交金额的0．15％D．0 3、目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。（） 4、配股...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月1日)

单项选择题1、根据《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，单笔申报最大数量应当不超过（）。 A．1 000手B．1万手C．5万手D．10万手 2、转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给投资人，以供其办理融资融券业务的经营活动。（）3、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利发放日为（）。A．T+2日B．T+4日C．T+6日D．T...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月15日)

单项选择题1、国债在净价交易的情况下应计利息是根据（）按天计算的。A．同业拆借利率B．银行利率C．市场利率D．票面利率 2、根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有－种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。A．10%B．20%C．5%D．30% 3、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A．1B．3C．5D．10 4...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月2日)

单项选择题1、在做市商市场中，做市商的收入来源是（）。 A．投机收入B．手续费和佣金收入C．买卖证券的差价D．投资收入 2、持有公司5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。（） 3、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30％或（）确定。 A．当日已成交的平均价B．当日最高和最低成交价格之间C．当日最高成交价D．当日最低成交价 4、（）是指只有国家法律允许进行证...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月16日)

单项选择题1、可充抵保证金的证券.除了交易所交易型开放式指数基金、国债之外的其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过（）。 A．80%B．85%C．90%D．95% 2、挂牌公司股份转让时间为每周一至周五的（）。 A．9：30～11：30，13：00～15：00B．9：30～11：30，13：30～15：30C．9：00～11：00，13：00～15：00D．9：00～11：00，13：3...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月17日)

单项选择题1、报价驱动是－种连续交易商市场，或称（）。 A．竞价市场B．做市商市场C．订单驱动市场D．经纪商市场 2、截止到2010年年底，相对于质押式回购，买断式回购交易比较活跃。（） 3、可转换债券具有（）的双重特性。A．债权和股权B．债权和期权C．债券和股票D．期权和股权4、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。A．3B．5C．...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月3日)

单项选择题1、验证主要是对（）进行核实。 A．客户委托时递交的相关证件B．客户填写的委托单C．客户的资金账户D．客户的证券账户 2、证券营业部发生业务差错应当于第三日及时向有关责任人及管理部门报告。（） 3、证券公司对客户融资融券期限不超过（）个月。A．1B．2C．3D．6 4、新股网上定价发行是国际证券界发行证券的通行做法。（） 5、证券公司从事资产管理业务时，不得向客户做出保证资产...

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