证券交易

2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月18日)

单项选择题1、证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括（）。 A．规模失控、决策失误B．变相自营、账外自营C．操纵市场、内幕交易D．信用交易 2、 A股账户不能用于买卖债券。（） 3、证券登记结算公司提供的服务不包括（）。A．登记B．存管C．结算D．监管4、上海证券交易所资金的清算和交收以（）为明细核算单位。A．会员公司在该所取得的交易席位B．会员公司的账户C．会员公司的客户D．证券公司的保证金账户 5、上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）个交易日发布公告。 A．1B．...

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热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月28日)

单项选择题1、根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》的规定，（）对证券账户实施统一管理。 A．中国证券登记结算有限责任公司B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D．中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构 2、在柜台交易的证券的买卖价格一般由开设柜台的金融机构报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。（） 3、债券质押式回购交易...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月9日)

单项选择题1、所谓标准券是指不分券种，只分（），统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。A．回购期限B．回购利率C．回购主体D．回购场所 2、上海证券交易所和深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为（）。A．2003年1月3日和2002年12月30日B．2002年12月3日和2003年1月30日C．2003年12月30日和2002年1月3日D．2002年12月30日和2003年1月3...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月19日)

单项选择题1、在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。（） 2、退市风险警示制度的主要措施是在公司股票简称前冠以（）字样，以区别于其他股票。 A．特别B．*STC．PT D．ST 3、（）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。 A．融券专用证券账户B．融资专用资金账户C．客户信用交易担保资金账户D．客户信用交易担保证券账...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月29日)

单项选择题1、买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。 A．成交说明书B．买卖成交报告单C．成交清单D．委托说明书 2、上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。（）A．对B．错 3、证券经纪业务的对象（）。 A．仅...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月30日)

单项选择题1、可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。（）A．对B．错 2、可充抵保证金证券的折算率一经确定，就不能调整。（） 3、公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。（　） 4、上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月10日)

单项选择题1、上海证券交易所规定，当日无交易的，其即时行情显示的当日收盘价格为（）。A．前开盘价B．前结算价C．前收盘价D．前最高价 2、投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足，申报无效。（） 3、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。（）A．正确B．错误 4、可作为融资买入和融券卖出的标的股票，股东人数应不少于3000人。A．正...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月1日)

单项选择题1、在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）负责买断式回购结算的日常监测工作。 A．中央结算公司 B．证券交易所 C．银行同业拆借中心D．证监会 2、证券公司应当在每个年度结束之日起（）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告。A．5B．10C．20D．60 3、我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。A．高效准确B．简便易用C．公开透明D．公平及时 4、上海证券交易所基金最低...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月11日)

单项选择题1、（）是证券经纪业务营销的关键环节。 A．目标市场选择B．营销渠道选择C．客户促成D．客户关系建立 2、投资者买卖证券的第一步是要向（）及其代理点申请开立证券账户。A．证券交易所B．中国结算公司C．证券业协会D．证监会 3、TA系统是指（）。A．中国结算公司基金登记结算系统B．中国结算公司股票型基金登记结算系统C．中国结算公司开放式基金登记结算系统D．中国结算公司封闭式基金登记结...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月2日)

单项选择题1、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。 A．董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构B．业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构C．业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构D．业务决策机构一业务执行部门一分支机构一董事会 2、在账户记录上，中央证券存管机构一般以（）为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。A．证券发行人B．证券公司C．投资人D．...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月12日)

单项选择题1、下面给出关于清算的解释，错误的是（）。A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和，C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 2、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中错误的选项是（）。A．上证180指数成分股...

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