证券交易

2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月24日)

单项选择题1、所谓证券经纪商，是指接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。（　）A．正确B．错误C．放弃2、证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少（）披露一次集合计划份额净值。A．每周B．每月C．每季度D．每半年3、关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有（）。 A．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%B．债券上市首日开盘集合竞...

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热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月2日)

单项选择题1、报价交易中买卖报价为待定报价的，其他交易商接受报价后，原报价的交易商于( )分钟内确认的，经固定收益平台验证通过后成交。 A．5B．10C．15D．202、证券公司客户的结算资金应当存放在（），以（）的名义单独建立存管。A．结算公司．证券公司B．证券交易所．每个客户C．商业银行．证券公司D．商业银行．每个客户 3、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月15日)

单项选择题1、上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。（）A．对B．错 2、一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。（　）A．正确B．错误C．放弃多项选择题3、填写证券名称的方法有（　）。4、证券交易市场的作用主要体现在（　）。5、债券回购交易中正回购方是（　）。6...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月25日)

单项选择题1、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（　）。2、结算公司按照中国人民银行规定的（）向结算参与人计付结算备付金利息。A．活期存款利率B．定期存款利率C．金融同业活期存款利率D．再贴现利率3、证券公司自营业务的高风险特点主要是指（）。A．合规风险B．技术风险C．市场风险D．经营风险4、集合竞价确定成交价的原则是（　）。 5、证券公司从事证券自营业务，应当以公...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月3日)

单项选择题1、经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。（）A．对B．错 2、证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户，该账户名称为（）。 A．证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称B．客户名称C．证券公司-集合资产管理计划名称D．托管银行-集合资产管理计划名称 3、在全国银行间债券市场买断式回购...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月26日)

单项选择题1、证券公司要从（）环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在《风险揭示书》上签字确认。 A．咨询B．开户C．委托D．清算2、新股网上竞价发行中，投资者作为（）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。3、下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。 A．国债买断式回...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月4日)

单项选择题1、上海证券交易所权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）。 A．0.01%B．0.03%C．0.04%D．0.05% 2、可转换债券是指由股票转换而来的债券。（） 3、证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起10日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。（） 4、标的证券除权的，权证的行权价格公式为（）。 A．新行权价格=行权价格...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月16日)

单项选择题1、证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。A．对B．错 2、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（　）年。3、内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除（）外，均属于内幕信息。A．公司10...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月5日)

单项选择题1、中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。 A．5B．8C．10D．15 2、结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。 A．资金交收账户B．银行账户C．证券账户D．结算账户 3、（）属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月17日)

单项选择题1、客户信用证券账户可以从事的交易有（）。 A．买入所有A股股票B．买入所有B股股票C．担保物和交易所规定的证券D．交易所债券回购交易 2、下列关于撤单的叙述错误的是（）。A．营业部报单员接单后，审核证件及委托内容，确认无误后查找该笔委托是否成交B．营业部报单员接单后，如果已成交，则立即将该笔委托未成交部分撤销C．营业部报单员接单后，如果没有成交或部分成交，则立即将该笔委托未成交...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月27日)

单项选择题1、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）。A．证券与资金管理分离B．券商托管证券和银行存管资金C．券商与银行分工明确D．专业和高效相结合2、在特殊情况下，由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使用（）作为应急措施划拨资金。A．网络划款凭证B．传真划款凭证C．书面划款凭证D．电话划款凭证 3、通过沪、深证券交易所交易系统进...

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