证券交易

2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月19日)

单项选择题1. 深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的（）。多项选择题（0.5分）2. 证券交易的原则为（　）。不定项3. 证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在（）方面进行审查。 A．真实性B．同一性C．可靠性D．合法性判断对错题4. 网上累计投标询价发行在一定程度上带有网上竞价发行的特征。（）5. 按照我国现行对大宗交易的有关规定，大宗交易的成交申报经证券交易所确认后，买卖双方不得撤销或变更成交申报。 6. 深圳证券交易所B股清算交收过...

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热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月1日)

单项选择题1. 证券是用来证明（）有权取得相应权益的凭证。 A．证券发行人B．证券承销商C．证券持有人D．证券托管人 2. 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。 A．开户B．申报C．成交D．委托多项选择题3. 金融债券的发行主体有（　）。 4. 以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是（）。不定项5. 下列说法正确的有（）。判断对错题6. 上海证券交易...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月2日)

单项选择题1. 由于上海证券交易所实行（），只要投资者办理了证券账户的指定交易，就可于次日起凭有关证件到营业部进行证券余额查询。2. 记账式国债通过招投标方式发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记。（）多项选择题3. 自营业务内部报告的内容应包括( )。 A．投资决策执行情况B．自营资产质量C．自营盈亏情况D．...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月15日)

单项选择题1. （）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。A．委托单B．代理协议 C．托管协议D．委托合同2. 根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者（）。A． 1000股B． 9999.9万股C． 999999500股D． 500股3. 客户信用资金账户是客户...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月16日)

单项选择题1. 下列选项中，不属于证券交易所的职能的是（）。A．对会员进行监管B．组织、监督证券交易C．搜集上市公司的信息D．接受上市申请、安排证券上市2. 下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有（）。A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C．要求会员按季编制库存证券报表D．每年6月30日...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月8日)

判断题（单选）1. 证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关。手续10个工作日之前报中国证监会备案。（） 2. 根据证券法的规定，公司的董事、（）以上监事或者经理发生变动属于内幕信息。 A．2/3B．1/2C．1/3 D．1/43. 客户与证券经纪商的委托关系表现为（）。 A．客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人B．客户是代理人、委托...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月9日)

判断题（单选）1. 根据证券公司对经纪业务内部控制的要求，证券营业部应建立交易数据安全备份制度，对交易数据采取多介质备份与异地备份相结合的数据备份方式。（　）A．正确B．错误C．放弃2. 对于（）达到20%的前3只证券，上海证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。 A．日收盘价格涨跌幅偏离值B．日价格振幅C．日换手率D．日成交金额3. 上海...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月13日)

单项选择题1、投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，（）起投资者可在其指定交易的上海证券交易所会员处查询到该转托管转入基金份额。 A． T日B． T+1日C． T+2日D． T+3日2、委托人提供的身份证件上的姓名与股票账户卡不一致时，证券经纪商不得接受委托。（　）A．正确B．错误C．放弃3、证券公司自营业务的主要内容是（）。A．上市证券的自营买卖B．非上市证券的自营买卖C．凭证式...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月6日)

单项选择题1、（）是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。A．网上现金认购B．网下现金认购C．网下组合证券认购D．网上组合证券认购2、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。 A． 1B． 2C． 3D． 53、场外交易市场就是店头市场，两者含义完全一致。（） 4、证券公司应当于每个交易日（　）前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月14日)

单项选择题1. 证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户是（）。 A．客户信用交易担保证券账户B．客户信用交易担保资金账户C．客户信用证券账户 D．客户信用资金账户2. （　）是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。多项选择题3. 证券交易所不得从事的事项有（　）。4. 客户交易结算资金第三方存管制度与...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月7日)

单项选择题1、采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。 A． 2B． 3C． 4D． 52、无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。 ...

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