证券从业资格考试试题

2015年10月份发行承销真题及答案全解析3

41．权益在境外上市的境内公司应符合的条件不包括（）。 A．产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议 B．有完整的业务体系和良好的持续经营能力 C．有健全的公司治理结构和内部管理制度 D．公司及其主要股东近2年无重大违法违规记录 42．公司发行境内上市外资股，应当委托经（）认可的（）证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。 A．国务院；境内 B．中国证监会；境内 C．国务院；境外 D．中国证监会；境外 43．进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不...

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热2015年10月份基础知识真题及答案全解析2

21．设某股票报价为3元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为3.5元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股2年期期货，2年后盈利为（）元。 A．157.5 B．192.5 C．307.5 D．500.0 22．我国目前对证券发行实行的是（）。 A．注册制 B．核准制 C．通道制 D．审批制 23．（）是...

热2015年10月份基础知识真题及答案全解析5

21．根据我国有关规定，下列（）属于基金投资的禁止行为。 A．基金财产用于抵押 B．基金财产用于股票投资 C．基金财产用于向他人提供担保 D．基金财产用于承销证券 22．特殊类型基金包括（）。 A．上市开放式基金 B．QDII基金 C．保本基金 D．交易型开放式指数基金 23．关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（）。 A．发行价格不...

热2015年10月份发行承销真题及答案全解析4

二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。） 1．下列事项可由股东大会以特别决议通过的有（）。 A．公司增加或者减少注册资本 B．公司章程的修改 C．公司的合并、分立和解散 D．公司年度报告 2．关于股份制改组的法律审查，下列说法正确的是（）。 A．律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要...

热2015年10月份基础知识真题及答案全解析6

三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。） 1．证券投资的风险1生越高，意味着遭受损失的可能性越大，其预期收益率却越低。（） 2．证券发行市场又称证券次级市场。（） 3．公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借人资本。（） 4．股票的期值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。（...

热2015年10月份基础知识真题及答案全解析3

41．地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是（）。 A．普通债券 B．专项债券 C．建设国债 D．特种国债 42．目前我国金融债券发行量最大的发行主体是（）。 A．中国工商银行 B．国家开发银行 C．中国进出口银行 D．中国农业发展银行 43．申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。上交所规定，A股、债券交易和债券买断式回...

热2015年10月份投资分析真题及答案全解析1

2015年全国证券业从业人员认证考试即将举行，证券从业资格考试网为广大考生提供2015年10月份投资分析真题，以方便考生对照练习查缺补漏，冲刺备考，预祝大家顺利通过考试。一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。） 1．某公司某会计年度的销售总收入为420万元，其中销售折扣为20万元，成本为300万元，息税前利润...

热2015年10月份基础知识真题及答案全解析4

二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。） 1．在存在活跃市场的情况下，下列关于股票估值原则的描述，正确的有（）。 A．当日有市价，应当采用市价确定股票投资的公允价值． B．当日没市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定股票投资的公允价值 C．当日没市价，且最近交易日后经济环...

热2015年10月份投资分析真题及答案全解析2

21．任一股东所持公司（）以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权的，属于重大事件。 A．5% B．10% C．15% D．20% 22．会计报表附注中所披露的企业会计政策不包括（）。 A．收入确认 B．现金流分类说明 C．存货期末计价 D．所得税的核算方法 23．下列各项中，对公司长期偿债能力没有影响的是（）。 A．担保责...

热2015年3月24日证券考试基础知识考点回忆

本文转自网友 2015年3月24日上午8点开考的基础总体感觉比较简单，考察知识点主要是书本上比较显性的重要内容，细点偏题较少，特别是多选相对容易。整场做了40分钟就交卷了。今天一大早出门还忘了带笔，还好计算题一道都没有。简单回忆一下内容。考试重点还是前5章，涉及债券基金衍生品的题比较多，考到数字类的比较少。第一章社保、企业年金的投资范围和比例，其他的数字好像都没有考；国九条；中...

热2015年10月份投资分析真题及答案全解析3

41．证券投资组合管理的第二步是（）。 A．确定证券投资的品种 B．确定证券投资的资金数量 C．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析 D．确定在各证券上的投资比例 42．关于投资组合X、Y的相关系数，下列说法正确的是（）。 A．一个只有两种资产的投资组合，当PXY=-1时两种资产属于完全负相关 B．一个只有两种资产的投资组合，当PXY=-1时两种资产属于正相关...

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