证券自营业务的风险监控 （一）自营业务的风险 1.合规风险 合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。 2.市场风险 市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。 这是证券公司自营业务面临的主要风险。所谓自营业务的风险性或高风险特点也主要是指这种风险。 3.经营风险 经营风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控，管理不善、内控不严或操作失误...