证券从业资格考试试题

证券发行与承销考点真题：信息披露的原则

多项选择题 49.信息披露的原则是 A.真实性原则 B.完整性原则 C.准确性原则 D.连续性原则 E.及时性原则帮考网证券从业资格考试包过班，点击了解详情 50.发行人应披露的关联方有（）。 A.控股股东 B.对控股股东有实质影响的自然人 C.发行人参与的联营企业 D.控股股东参股的企业 E.关键管理人员控制的企业 51.应披露的关联关系主要包括关联方与发行人之间存在的（）。 A.股权关系 B.人事关系 C.管理关系...

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热《证券交易》2015年10月证券考试真题之多选题

二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。） 1．2000年以后，我国的新股发行出现过（）形式。 A．网上竞价发行 B．上网定价发行 C．网上累计投标询价发行 D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式 2．证券交易所会员代表应当履行的职责有（）。 A．办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业...

热证券发行与承销考点真题：债券的发行价格

多项选择题 45.债券利息支付方式一般为（）。 A.以单利计付利息一次性付息 B.以复利计付利息一次性付息 C.以贴现方式计付利息一次性付息 D.以连续利息计付利息一次性付息 E.分次付息帮考网证券从业资格考试包过班，点击了解详情 46.债券的发行价格（）。 A.只能等于面值 B.可以等于面值 C.可以低于面值 D.可以高于面值 E.不...

热证券考试发行与承销考点真题：可转换债券

多项选择题 37.如果公司有下列情形之一的，不得再次发行公司债券（）。 A.前一次发行的公司债券尚未募足 B.连续亏损三年 B.公司未按规定进行信息披露 D.对已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的帮考网证券从业资格考试包过班，点击了解详情 38.下列关于可转换公司债券叙述正确的是（）。 A.它可以按照约定的条件转换成公...

热《证券交易》2015年10月证券考试真题之判断题

三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。） 1．信用交易是投资者通过交收保证金取得经纪商信用而进行的交易。（） 2．会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。（） 3．金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（） 4．对于深圳证券交易所来...

热2015年证券考试《证券交易》重点掌握（二）

考纲分析掌握债券质押式回购交易的概念;掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则;熟悉全国银行问市场债券质押式回购交易的基本规则。熟悉债券买断式回购交易的含义;熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施;熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。 ...

热2015.3.24证券从业考试投资基金真题回忆

本文来自吉林财大的网友“梦爱梦”无私分享。 1、关注评价机构的合规性 2、侧重基金的长期评级 3、避免不同类基金中比较 4、正确理解等级高低的含义 5、不简单按照评级买基金 6、了解各种评级的特点管理运作风险是指由于基金经理对基金的主动性操作行为而导致的风险债券基金的投资风险包括利率风险，信用风险，提前赎回风险，通货膨胀风险多多选按股票的性质划分股票...

热2015年证券从业<市场基础>真题及答案与解析(判断)

三、判断题(共60题，每题0.5分，共30分)不选、错选均不得分。 1. 托管银行中从事基金托管业务的人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。√ 2. 证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。√ 3. 公司最近2年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，将被终止上市。× 4. 利率期货...

热2015<证券交易程序>精选历年真题(第三节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的( )交易单位。[2015年5月真题] A.0.5个 B.100个 C.1个 D.10个【答案】C 【解析】零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。 2.国债在净价交易的情况下应计利息是根据( )按天计算的。[2015年5月真题] A.同业拆...

热2001证券资格考试投资分析真题及答案与解析多选

二、多项选择 1．理性的证券投资过程通常包括下列哪几个基本步骤：（）。 A．确定证券投资政策 B．进行证券投资分析 C．组建证券投资组合 D．投资组合的修正 E．投资组合业绩评估 2．在组建证券投资组合时，投资者需要注意（）。 A．证券的价位 B．个别证券的选择 C．投资时机的选择 D．证券的业绩 E．投资多元化 3．证券投资分析的意义包括（...

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