2016证券市场基本法律法规考点：发行与承销内部控制
证券市场基本法律法规考点证券发行与承销业务的内部控制规定你掌握了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点：证券发行与承销业务的内部控制规定 (一)发行业务 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象不得配售股票： (1)采用询价方式定价但未参与初步询价。 (2)询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致。 (3)未在规定时间内报价或者足额...