法律法规与综合能力

银行专业资格2017法律法规知识点：激励约束机制

出国留学网银行专业资格考试栏目为大家分享“银行专业资格2017法律法规知识点：激励约束机制”，大家要把握好复习的进度，好好备考，希望此文对大家有所帮助! 激励约束机制 (一)董事和监事履职评价董事和监事作为商业银行公司治理中的关键性主体.能否充分发挥其履职的主动性与有效性。直接关系到商业银行公司治理的成效。商业银行应当按年度对所有在职董事进行履职评价。根据董事履职情况，商业银行应当依据评价结果将董事划分为称职、基本称职和不称职三个级别。被评为基本称职的董事，董事会和监事会应当组织会谈。向董事...

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热2017银行专业资格法律法规要点：资产负债管理对象

出国留学网银行专业资格考试栏目为大家分享“2017银行专业资格法律法规要点：资产负债管理对象”，大家要把握好复习的进度，好好备考，希望此文对大家有所帮助! 资产负债管理的对象传统资产负债管理的内涵是：根据外部形势变化及发展战略要求.以资本约束为核心，以资产负债组合管理为基本工具。对资产负债表中的资产、负债和权益的总量、结构及组合配置进行全面、动态和前瞻性的规划、调节和控制的整个过程。资产负债管...

热2017银行专业资格法律法规辅导资料：合规管理

出国留学网银行专业资格考试栏目为大家分享“2017银行专业资格法律法规辅导资料：合规管理”，大家要把握好复习的进度，好好备考，希望此文对大家有所帮助! 合规管理 1.合规管理的相关概念合规。是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。合规风险.是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险...

热2017银行专业资格法律法规复习讲义(11)

出国留学网银行专业资格考试栏目为大家分享“2017银行专业资格法律法规复习讲义(11)”，大家要把握好复习的进度，好好备考，希望此文对大家有所帮助! 4.4内部控制 4.4.1商业银行内部控制的目标合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 4.4.2内部控制的原则 4.5合规管理(新增内容) 4.5.1合规管理的相关概念合...

热银行专业资格2017法律法规复习要点(10)

出国留学网银行专业资格考试栏目为大家分享“银行专业资格2017法律法规复习要点(10)”，大家要把握好复习的进度，好好备考，希望此文对大家有所帮助! 4.3风险管理银行风险是指银行在经营过程中，由于各种不确定因素的影响，而使其资产和预期收益蒙受损失的可能性。【例题1：判断题】从本质上看，银行就是经营管理风险的机构。(√) 从本质上看，银行就是经营管理风险的机构。 4.3....

热银行专业资格2017法律法规每日一练(1.3)

出国留学网银行专业资格考试栏目为大家分享“银行专业资格2017法律法规每日一练(1.3)”，大家要把握好复习的进度，好好备考，希望此文对大家有所帮助! 首家在境外上市的中国内地商业银行是( )。 A.交通银行 B.中国银行 C.中国工商银行 D.中国建设银行【正确答案】 A 【答案解析】本题考查交通银行。2005年6月，交通银行在香港成功上市，成为首家在境外上市的中国内地商业银行。参见教材P6...

热银行专业资格2017法律法规知识点：稳健公司治理原则

出国留学网银行专业资格考试栏目为大家分享“银行专业资格2017法律法规知识点：稳健公司治理原则”，大家要把握好复习的进度，好好备考，希望此文对大家有所帮助! 稳健公司治理原则 1.董事会行为 (1)董事会总体职责。董事会对银行总体负责，包括审核监督银行战略目标、风险战略，公司治理和企业价值的实施情况。董事会同时应负责对高管层实施监督。 (2)董事会资质。董事会应具备并持有(包括通过培训获得)履职所...

热2017银行专业资格法律法规要点：银行公司治理组织架构

出国留学网银行专业资格考试栏目为大家分享“2017银行专业资格法律法规要点：银行公司治理组织架构”，大家要把握好复习的进度，好好备考，希望此文对大家有所帮助! 银行公司治理的组织架构银行公司治理组织架构的主体包括股东大会、董事会、监事会和高级管理层，即“三会一层”。 1.股东大会股东大会是由股东参与银行重大决策的一种组织形式。是股份公司的最高权力机关，是股东履行自己的责任、行使自己权利的机构与...

热2017银行专业资格法律法规复习讲义：银行公司治理

出国留学网银行专业资格考试栏目为大家分享“2017银行专业资格法律法规复习讲义：银行公司治理”，大家要把握好复习的进度，好好备考，希望此文对大家有所帮助! 银行公司治理概述商业银行公司治理是指股东大会、董事会、监事会、高级管理层、股东及其他利益相关者之间的相互关系，包括组织架构、职责边界、履职要求等治理制衡机制。以及决策、执行、监督、激励约束等治理运行机制。良好银行公司治理应包括以下主要内容：...

热2017银行专业资格法律法规重点：商业银行架构及发展

出国留学网银行专业资格考试栏目为大家分享“2017银行专业资格法律法规重点：商业银行架构及发展”，大家要把握好复习的进度，好好备考，希望此文对大家有所帮助! 我国商业银行的组织架构及其发展趋势 1.我国商业银行组织架构从企业法人角度看.我国商业银行的组织架构的主流形式是统一法人组织架构。从内部管理角度看.我国商业银行的组织架构的主流形式是采用以区域管理为主的总分行型组织架构。监管要求：总行、分...

热银行专业资格2017法律法规要点：西方商业银行组织架构

出国留学网银行专业资格考试栏目为大家分享“银行专业资格2017法律法规要点：西方商业银行组织架构”，大家要把握好复习的进度，好好备考，希望此文对大家有所帮助! 西方商业银行的组织架构当前发达国家商业银行建立起的以客户为中心的矩阵型主流组织架构形式.主要有以下两大特点： 1.建立以客户需求为基础的五大业务线 2.采取不同的顶层组织架构设计 (1)采用“大个金”和“大公金”两大业务板块。为个人客户提...

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