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证券市场基本法律法规

证券从业2017年法律法规重难点:执业行为

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券从业2017年法律法规重难点:执业行为”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 第二章 证券从业人员管理 第二节 执业行为 考点一 证券市场禁入措施的有关规定 要点内容 终身禁入证券市场的行为对违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定,有下列情形之一,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施: (1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的。 (2)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社...

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