1、 一般而言，进行资产配置主要考虑的因素有（ ）。
A．影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素
B．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素
C．资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题
D．投资期限和税收考虑
2、 采用估值技术确定公允价值的有（ ）。
A．首次发行未上市的股票
B．停止交易但未行权的权证
C．发行未上市的债券
D．全国银行问债券市场交易的债券
3、基金绩效收益率衡量的主要方法有（ ）。
A．宏观分析法
B．微观分析法
C．分组比较法
D．基准比较法
4、 运用情景综合分析法进行预测的基本步骤包括（ ）。
A．分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围
B．预测在各种情景下，各类资产可能的收益与风险以及各类资产之间的相关性
C．确定各情景发生的概率
D．以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险
5、 基金管理公司内部控制制度的主要问题（ ）。
A．对特定岗位缺乏强制性的约束
B．内部控制制度执行不力，监察体系不完善
C．缺乏风险度量的措施
D．缺乏合理的净值估算系统
6、以下关于加强基金信息披露的说法，正确的有（ ）。
A．有利于防止利益冲突
B．有利于树立基金行业的公信力
C．有利于保护投资者利益
D．有利于投资者的价值判断
7、以下属于基金注册登记机构的具体业务的有（ ）。
A．红利发放
B．基金份额注册登记
C．投资者基金账户管理
D．建立并保管基金份额持有人名册
8、 要衡量债券的流通性价值，需要结合债券市场的具体情况，将（ ）等相似债券的收益率水平进行比较，得出近似值，然后通过观察债券市场的波动情况不断加以修正。
A．债券久期
B．期限结构
C．债券信用等级
D．债券凸性
9、 关于ETF份额的申购、赎回，下列说法正确的有（ ）。
A．投资者可办理申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日
B．投资者申购、赎回的基金份额须为最小申购、赎回单位的整数倍
C．一般最小申购、赎回单位为100万份
D．基金管理人有权对最小申购、赎回单位进行更改，并在更改前至少5个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告
10、 行为金融理论对有效市场理论的挑战有（ ）。
A．投资者受信息处理能力、信息不完全、时间不足以及心理偏差的限制，将不能立即对全部公开信息做出反应
B．投资者常常会对非相关信息做出反应，其交易不是依据信息而是根据噪音做出的
C．从投资者的行为人手，认为异常是一种普遍现象
D．投资者如何操作以避免自己“与众不同”
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