1、基金年度报告的编制者和披露义务人是（ ）。
A．基金份额持有人
B．基金托管人
C．基金管理人
D．基金托管人和基金管理人
2、在基金整个运作过程中，起核心作用的是（ ）。
A．基金份额持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金管理人和基金托管人
3、（ ）是基金托管人全面行使职责的主要阶段。
A．签署基金合同阶段
B．基金募集阶段
C．基金运作阶段
D．基金终止阶段
4、直销是指基金管理公司将基金直接销售给公众，其不通过（ ）实现。
A．广告宣传
B．电话营销
C．直销人员上门服务
D．公司网站
5、一般认为，世界上第一只公司型开放式基金是（ ）。
A．海外及殖民地政府信托基金
B．马萨诸塞投资信托基金
C．马萨诸塞政府信托基金
D．美国波士顿投资信托基金
6、2004年年底，我国发行的我国第一只ETF是（ ）。
A． 上证红利ETF
B． 上证180ETF
C． 上证50ETF
D． 上证200ETF
7、资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配，配置的原则是（ ）。
A．回归均衡原则
B．全面性原则
C．公正性原则
D．客观性原则
8、下列关于债券组合管理免疫策略的表述，正确的是（ ）。
A．其目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益
B．目的是使所管理的资产组合免于市场利率波动的风险
C．目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现
D．获得超额投资收益
9、下列关于行为金融理论应用的表述，错误的是（ ）。
A．所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也可能变得非理性
B．所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也可能变得理性
C．投资者可以在大多数投资者意识到错误之前采取行动而获利
D．行为金融理论的一个研究重点在于确定在怎样的条件下，投资者会对新信息反应过度或不足
10、保本基金的安全垫等于（ ）。
A． 价值底线超过投资组合现时净值的数额
B． 投资组合现时净值超过价值底线的数额
C． 投资组合中风险资产与保本资产的比例
D． 投资组合现时净值与保本资产的比例
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