1、我国上海证券交易所正式开业的时间是（ ）。
A．1990年7月3日
B．1990年12月19日
C．1991年7月3日
D．1992年12月19日
2、 新股竞价发行方式的最大缺陷是（ ）。
A．工作繁琐，效率低下
B．一、二级市场不能平稳对接
C．股价被操纵的可能性较大
D．市场性不强
3、 证券公司自营业务的主要风险是（ ）。
A．市场风险
B．交易风险
C．法律风险
D．经营风险
4、 标的证券为股票的，应当符合的条件是（ ）。
A．在交易所上市交易满2个月
B．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20％
C．股东人数不少于2000人
D．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
5、 根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容的说明，错误的是（ ）。
A．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物或质押物
B．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
6、 证券投资基金按照其（ ），可以分为封闭式基金和开放式基金。
A．申购和赎回的方式不同
B．设立后规模是否允许变动
C．发行规模不同
D．是否上市交易
7、 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（ ）。
A．0
B．成交金额的15％。
C．成交金额的1‰
D．成交金额的0．5‰
8、 下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（ ）。
A．买卖对象为上市证券
B．主要收入为佣金收入
C．证券公司都有自营资格
D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
9、 合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计不得高于该公司总股本的（ ）。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％
10、 中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（ ）。
A．及时性
B．完整性
C．真实性
D．准确性
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