1、 证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的（ ）不属于其中的内容。
A．制度防范
B．法律审批
C．风险监察
D．自律管理
2、 证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立（ ）个专用证券账户。
A．1
B．2
C．3
D．每500万元注册资本可开立一个
3、 网上竞价发行方式也可以称为（ ）。
A．招标购买方式
B．承销购买方式
C．同一价购买方式
D．支付购买方式
4、 下列不属于证券经纪业务风险的是（ ）。
A．合规风险
B．管理风险
C．技术风险
D．市场风险
5、 所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（ ）及其后每增加（ ）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。（ ）
A．20％2％
B．16％2％
C．20％1％
D．16％1％
6、 证券营业部信息技术人员编制应不少于（ ）人。
A．1
B．2
C．3
D．4
7、 假设固定金额为120元，某投资者在3000点卖出一个单位上证指数，在1800点平仓，而交易保证金为5％，则其收益率为（ ）。
A．200％
B．300％
C．500％
D．800％
8、 中国证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括（ ）。
A．罚金
B．警示
C．责令处分有关责任人员
D．撤销融资融券业务许可
9、 根据（ ），委托指令分为买进委托和卖出委托。
A．买卖证券的方向
B．委托订单的数量
C．委托价格限制
D．委托时效限制
10、 在证券清算过程中，交易双方（ ）。
A．通过银行网络实现清算
B．都以交易所作为清算对手
C．通过中央国债清算中心实现清算
D．通过柜台交易中心实现清算
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