1、关于各变量的变动对权证价值的影响方向，以下说法错误的是（ ）。
A．在其他变量保持不变的情况下，股票价格与认沽权证价值反向变动
B．在其他变量保持不变的情况下，到期期限与认股权证价值同向变动
C．在其他变量保持不变的情况下，股价的波动率与认沽权证反向变动
D．在其他变量保持不变的情况下，无风险利率与认沽权证反向变动
2、《上市公司行业分类指引》以上市公司营业收入为分类标准，规定当公司某类业务的营业收入比重大于或等于（ ）．则将其划人该业务相对应的类别。
A．30%
B．50%
C．60%
D．75%
3、如果遇到由于突发的利多或利空消息而产生股价暴涨暴跌的情况，对数据分界线说法正确的是（ ）。
A．对于综合指数，BIAS(10)>35%为抛出时机
B．对于综合指数，BIAS(10)<20%为买入时机
C．对于个股，BIAS(10)>30%为抛出时机
D．对于个股，BIAS(10)<-15%为买入时机
4、下列项目不属于或有负债的是（ ）。
A．售出产品可能发生的质量事故赔偿
B．尚未解决的税额争议可能出现的不利后果
C．诉讼案件和经济纠纷可能败诉并需赔偿
D．发生财产重大损失，保险公司受理理赔
5、在资本定价模型下，投资者甲的风险承受能力比投资者乙的风险承受能力强，那么（ ）。
A．甲的无差异曲线比乙的无差异曲线向上弯曲的程度大
B．甲的收益要求比乙大
C．乙的收益比甲高
D．相同的风险状态下，乙对风险的增加要求更多的风险补偿
6、（ ）指标的计算不需要使用现金流量表。
A．现金到期债务比
B．每股净资产
C．每股经营现金流量
D．全部资金现金回报率
7、在上升趋势中，将（ ）连成一条直线，就得到上升趋势线。
A．两个低点
B．两个高点
C．一个高点一个低点
D．任意两点
8、在道氏理论对于趋势的确认中，（ ）是重要的附加信息。
A．价格
B．成交量
C．时间
D．空间
9、一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据（ ）予以确定。
A．资本资产定价模型
B．套利定价模型
C．市盈率定价模型
D．布莱克一斯科尔斯期权定价模型
10、（ ）又被称为跨期套利。
A．市场内价差套利
B．市场问价差套利
C．期现套利
D．跨品种价差套利
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