2015年证券从业资格考试《证券投资基金》章节预测题(1)

一、单选
1、证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的( )。
A.发起人、管理人和投资人
B.管理人、托管人和投资人
C.托管人、发起人和投资人
D.受益人、管理人和投资人
答案:B
2、按照基金规模是否固定,证券投资基金可以划分为( )。
A.私募基金和公募基金
B.上市基金和不上市基金
C.开放式基金和封闭式基金
D.契约型基金和公司型基金
答案:C
3、以下( )不是基金合同的当事人。
A.基金销售机构
B.基金份额持有人
C.基金管理人
D.基金托管人 考试大论坛
答案:A
4、基金( )是基金产品的募集者和基金的管理者,其最主要职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
A.份额持有人
B.管理人
C.托管人
D.注册登记机构
答案:B
5、以下不属于证券投资基金特征的是( )。
A.集合投资,专业管理
B.组合投资,分散风险
C.收益平稳,风险较小
D.独立托管,保障安全
答案:C
二、不定项和多选
1、以下关于证券投资基金中的专业理财含义描述正确的是( )。
A.专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财
B.理财的主要方法是由投资者决定的
C.理财机构的从业人员由专业人士组成
D.理财是由专业机构运作的
答案:CD
2、基金持有人享有基金( )等法定权益。
A.资产所有权
B.资产管理权
C.剩余资产分配权
D.资产保管权
答案:AC
3、按照基金法律形式,证券投资基金可以划分为( )。
A.私募基金
B.公募基金
C.契约型基金
D.公司型基金
答案:CD
4、基金份额持有人享有基金( )。
A.资产所有权
B.资产管理权
C.剩余资产分配权
D.资产保管权
答案:AC 考试大论坛
5、以下关于证券投资基金中的专业管理含义描述正确的是( )。
A.专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财
B.理财的主要方法是由投资者决定的
C.理财机构由专业人士组成
D.理财是由专业机构运作的
答案:DC
6、基金市场的服务机构主要包括( )。
A.基金销售机构
B.注册登记机构
C.律师事务所和会计师事务所
D.基金评级公司
答案:ABCD
7、以下关于契约型基金的表述正确的是( )。
A.契约型基金具有法人资格
B.契约型基金依据基金合同成立
C.契约型基金依据基金合同营运基金
D.契约型基金监督约束机制比公司型基金较为完善
答案:BC
8、证券投资基金与股票、债券的差异主要表现在( )。
A.反映的经济关系不同
B.所筹资金的投向不同
C.投资收益与风险大小不同
D.市场运作方式不同
答案:ABC
9、证券投资基金主要的当事人有( )。
A.基金代销商
B.基金投资人
C.基金管理人
D.基金托管人
答案:BCD
10、在我国,承担基金份额注册登记工作的主要是( )。
A.基金管理公司
B.基金托管公司 考试大(www.Examda。com)
C.中国证券登记结算有限责任公司
D.基金代销机构
答案:AC
三、判断题
1. 证券投资基金的管理者是基金的实际所有者。答案:错误
2. 凡向投资人募集资金而形成的资金集合体都可以称为证券投资基金。答案:错误
3. 契约型基金的投资者既是基金持有人,又是公司的股东,可以参加股东大会,行使股东权利。答案:错误

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