1、 下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是（ ）。
A．公司设立、收购或撤销分支机构
B．变更业务范围或注册资本
C．变更持有4%以上股权的股东和实际控制人
D．证券公司在境外设立证券经营机构
2、 上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（ ）。
A．资产增值
B．接受的赠与
C．股票发行溢价
D．因合并而接受其他公司资产净额
3、 我国 《 证券法 》 规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱编投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（ ）的罚款。”
A．3万元以下
B．3万元改上10万元以下
C．10万元以上
D．1万元以上5万元以下
4、 稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高现金股利支付的公司股票称为（ ）。
A．潜力股
B．红筹股
C．蓝筹股
D．成长股
5、 收入型基金是以获取（ ）为目的。
A．当期固定收入
B．当期最大收入
C．长期资产增值
D．长期稳定收入
6、 北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于（ ）年。
A．1918
B．1920
C．1914
D．1872
7、 最基础的金融衍生产品是（ ）。
A．金融远期合约
B．金融期货
C．金融期权
D．金融互换
8、 15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（ ）的买卖。
A．债券
B．股票
C．商业票据
D．国家债券
9、 下列关于地方政府债券的论述中，正确的是（ ）。
A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
10、 股票的现值就是股票未来收益的（ ）。
A．期望价格
B．期望价值
C．当前价值
D．当前价格
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