1、 下列深圳证券交易所的股价指数中，属于综合指数类的是（ ）。
A．深证新指数
B．深证成分股指数
C．深证100指数
D．房地产指数
2、 中国证券业协会对从业人员的自律管理不包括（ ）。
A．后续职业培训
B．从业人员的资格管理
C．制定从业人员的行为准则和道德规范
D．规范业务，制定业务指引
3、 与封闭式基金相比，（ ）是开放式基金所特有的风险。
A．管理能力风险
B．市场风险
C．技术风险
D．巨额赎回风险
4、 优先股票的“优先”主要体现在（ ）。
A．对企业经营参与权的优先
B．认购新发行股票的优先
C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利
D．股息分配和剩余资产清偿的优先
5、 关于证券市场，以下说法不正确的是（ ）。
A．证券市场的基本功能不包括定价功能
B．证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所
C．证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物
D．证券市场有效化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题
6、 根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的（ ）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
7、 下列证券投资基金中，风险最大的基金是（ ）。
A．债券基金
B．股票基金
C．货币市场基金
D．衍生证券投资基金
8、 债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为（ ）。
A．固定利率债券与可变利率债券
B．单利债券与复利债券
C．固定利率债券与累进利率债券
D．贴现利率债券与浮动利率债券
9、 下列关于基金托管费的阐述错误的是（ ）。
A．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
B．目前，我国封闭式基金按照0. 25%的比例计提基金托管费
C．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提托管费，通常高于0．25%
D．股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率
10、 证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）亿元。
A．3,5
B．1,3
C．2,6
D．3,4
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