1、对履行基金托管职责的监督不包括（ ）。
A．在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
B．在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
C．是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
D．在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见
2、被动型基金又被称为指数型基金。（ ）
A．正确
B．错误
3、根据利率期限结构的完全预期理论，上升的收益率曲线意味着预期未来的短期利率将（ ）。
A．上升
B．不变
C．下降
D．不确定
4、 （ ）的无差异曲线为水平曲线。
A．风险极度爱好者
B．风险极度厌恶者
C．风险中性者
D．理性投资者
5、 关于基金管理公司的投资决策，下面叙述正确的是（ ）。
A．公司总经理审议和决定基金的总体投资计划
B．风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围
C．主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目
D．由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令
6、 （ ）发表的《证券组合的选择》标志着现代证券组合理论的开端。
A．威廉•夏普
B．约翰•林特耐
C．简•摩辛
D．哈理•马柯威茨
7、以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是（ ）。
A．基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东
B．一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家，其中控股的数量不得超过1家
C．基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益，与其他股东不得同属同一实际控制人
D．内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为50%
不定项选择题
8、 基金托管人对基金管理人监督的主要内容有（ ）。
A．对基金投资范围、投资对象的监督-
B．对基金投融资比例的监督
C．对基金投资禁止行为的监督
D．对参与银行间同业拆借市场交易的监督
9、 封闭式基金发售方式主要有（ ）。
A．金额认购
B．网上发售
C．证券认购
D．网下发售
判断题
10、 基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人。（ ）
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