1、（ ）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
A．及时性原则
B．审慎性原则
C．完整性原则
D．合法性原则
2、当估值或份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（ ），基金管理公司应披露，并赔偿损失。
3、 一般情况下，对个人投资者而言，个人的风险偏好是影响资产配置的最主要因素。（ ）
4、国内第一只契约型开放式证券投资基金是（ ）。
多项选择题
5、 目前，在我国下列机构中，（ ）可以办理开放式基金认购业务。
A．商业银行
B．证券公司
C．证券投资咨询机构
D．专业基金销售机构
6、BSV模型认为，人们在进行投资决策时会存在心理认知偏差，即指（ ）。
A．反应性偏差
B．估计性偏差
C．选择性偏差
D．保守性偏差
7、依据基金投资对象的不同，基金可分为（ ）。
8、基金托管人通常由（ ）担任。
A．商业银行
B．证券公司
C．信托投资公司
D．保险公司
判断题
9、 证券组合的可行域表示了所有可能的证券组合，它为投资者提供了一切可行的组合投资机会，投资者需要做的是在其中选择自己最满意的证券组合进行投资。（ ）
10、 凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。（ ）
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