1. 在基金管理公司，（ ）负责记录并保存每日投资交易情况的工作。
A． 投资部
B． 研究部
C． 交易部
D． 财务部
2. 以下不属于我国基金监管的原则有（ ）。
A． 监管的连续性和有效性原则
B． 监管与自律并重原则
C． 审慎监管原则
D． 投资者利益优先原则
3. 基金监管的首要目标是（ ）。
A．降低系统风险
B．保证市场的公平、效率和透明
C．保护投资者利益
D．推动基金业的发展
4. 当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（ ）时，基金管理人应进行临时报告。
A． 0.25%
B． 0.5%
C． 0.75%
D． 1%
5. 基金进行利润分配会导致基金份额净值（ ）。
A．上升
B．不变化
C．下降
D．影响不确定
多项选择题
6. 基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循（ ）。
A． 投资人利益优先原则
B． 全面性原则
C． 公正性原则
D． 及时性原则
7. 开放式基金的代销是一种通过（ ）等代销机构销售基金的方法。
A． 银行
B． 证券公司
C． 保险公司
D． 证券交易所
判断对错题
8. 1997年11月14日，国务院证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金管理暂行办法》是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。（ ）
A．正确
B．错误
9. 目前，基金年报只能在指定报刊上披露正文、在网站上披露摘要。 （ ）
10. 作为证券投资基金的主要当事人之一，基金托管人的职责是资产保管和投资运作监督。基金管理人负责基金投资、资产清算等工作。 （ ）
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