1. 开放式基金不得通过各种媒体的广告进行宣传推介。（ ）
2. 在资产配置基本方法中，（ ）假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。
A．历史数据法
B．历史观察法
C．系列数据法
D．情景分析法
3. 投资收益是指基金经营活动中因（ ）等而实现的损益。
多项选择题
4. 下列说法中正确的是（ ）。
A．到期期限与风险溢价无关
B．风险溢价反映了投资者投资于非国债债券时面临的额外风险
C．债券流动性越大，投资者要求的收益率越低
D．息票利率、再投资利率和未来到期收益率是债券收益率的构成因素
5. 督察长的执业素质和行为规范有（ ）。
A．3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审汁等方面的业务工作经历
B．诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录
C．应保持充分的独立性，对基金及公司动作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况作出独立、客观、公正的判断
D．对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
6. 以下符合监管的连续性与有效性原则要求的有（ ）。
A． 为了保证监管效果，即使市场可以调节也必须进行监管
B． 应该在保证监管效果的同时做到监管成本最小
C． 遵循连续性监管原则，避免出现大起大落的情形
D． 只要保证了监管成本，监管费用可以不必考虑
7. 以下（ ）方式的服务具有一定的市场需求，尤其在基金合同、招募说明书、定期公告与临时公告等方面。
A． 自动传真
B． 邮寄服务
C． 电子信箱
D． 手机短信
不定项
8. 关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，以下说法正确的是（ ）。
A．ETF可采取场内认购和场外认购方式
B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式
C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购
D．场外认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购
9. 基金募集信息披露可分为（ ）募集信息披露。
A．首次
B．第二次
C．存续期
D．终止
10. 以下对基金管理公司内部控制机制一般包括层次的叙述正确的是（ ）。
A．员工自律
B．部门各级主管的检查监督
C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D．董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
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