1、附有交换条款的债券是指（ ）。
A．债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权
B．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利
C．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权
D．债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权
2、下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（ ）。
A．采取记名股票形式
B．以外币标明面值
C．以外币认购
D．境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让
3、证券业协会和证券交易所属于（ ）。
A．政府机构
B．政府在证券业的分支机构
C．自律性组织
D．证券业最高监管机构
4、下列各项不属内幕信息的是（ ）。
A．公司分配股利或者增资计划
B．公司债务担保的重大变更
C．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%
5、下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（ ）。
A．中央银行提高法定存款准备金率
B．中央银行提高再贴现率
C．中央银行通过公开市场业务大量买人证券
D．政府大幅提高税率
6、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期。允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（ ）；加入后3年内，外资比例不超过（ ）。
A．33%，49%
B．30%，50%
C．35%，45%
D．33%，50%
7、在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（ ）。
A．零息债券
B．浮动利率债券
C．息票累积债券
D．附息债券
8、《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、（ ）亿元和5亿元3个标准等。
A．1
B．2
C．3
D．4
9、记名股票的特点不包括（ ）。
A．股东权利归属于记名股东
B．可以一次或分次缴纳出资
C．安全性较差
D．转让相对复杂或受限制
10、下面关于股票性质描述错误的是（ ）。
A．股票是有价证券、要式证券
B．股票是证权证券、资本证券
C．股票是综合权利证券
D．股票是物权证券、债权证券
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