1．创业板股票首次公开发行的程序包括（ ）。
A．发行人董事会作出相关决议
B．发行人股东大会作出相关决议
C．由保荐人保荐并向中国证监会申报申请文件
D．由创业板发行审核委员会审核
2．根据证监会有关融资融券业务的相关规定，客户融资融券所生债务的担保物包括（ ）。
A．充抵保证金的证券
B．向客户收取的保证金
C．客户融券卖出所得全部价款
D．客户融资买人的全部证券
3．用于参加网下配售的询价对象配售的股票数量，其限量为（ ）。
A．公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过本次发行总量的50％
B．公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50％
C．公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的30％
D．公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20％
4．根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，发行人申请首次公开发行股票，应当满足的条件有（ ）。
A．发行人经营符合国家产业政策及环境保护政策
B．发行人董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
C．发行人股权清晰
D．发行人足额缴纳注册资本，主要资产不存在重大权属纠纷
5．《刑法》规定，商业银行和（ ）等机构，违背委托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
A．证券交易所
B．期货交易所
C．证券公司
D．保险公司
6．证券市场禁人措施的适用对象包括（ ）。
A．证券公司实际控制人的高级管理人员
B．证券公司业务部门的负责人
C．上市公司的董事会秘书
D．发行人
7．下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（ ）。
A．保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
B．保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查
C．保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
D．仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐
8．我国《证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括（ ）。
A．事后处理
B．谈话提醒
C．行政干预
D．事前监管
9．证券市场监管的经济手段是指通过运用（ ）等经济手段对证券市场进行干预。
A．罚款
B．利率政策
C．税收政策
D．公开市场业务
10．我国《证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人的是（ ）。
A．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
B．发行人的董事、监事、高级管理人员
C．非法获得内幕信息的人
D．持有公司5％以上股份的股东
11．我国《证券法》规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（ ）活动中虚假陈述等行为。
A．发行
B．自营
C．交易
D．登记
12．证券投资者保护基金的资金运用限于（ ）等形式。
A．购买中央银行债券
B．购买国债
C．银行存款
D．购买股票
13．证券业从业人员行为准则要求从业人员（ ）。
A．不得损害所在机构的合法权益
B．不得在经纪业务中接受客户的全权委托
C．不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
D．不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券
14．我国证券业的自律性监管机构有（ ）。
A．证券交易所
B．证券公司
C．证券业协会
D．中央金融工委
15．为维护证券市场的正常秩序，在交收没有完成之前，任何单位和组织都不得动用结算参与人用于交收的（ ）等财产。
A．收益分配权
B．担保物
C．资金
D．证券
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