历年真题精选 第8章 证券市场法律制度与监督管理
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1．按照《反洗钱法》的规定，金融机构客户的交易信息在交易结束后应当至少保存（ ）年。
A．3
B．5
C．2
D．1
2．（ ）有权对违反法律、行政法规及相关监管规定的有关责任人员，采取证券市场禁入措施。
A．证券交易所
B．中国证券业协会
C．中国证监会
D．人民法院
3．以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是（ ）。
A．创业基金
B．私募基金
C．证券投资基金
D．社保基金
4．下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（ ）。
A．被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行昕证
B．构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施
C．涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场根本禁入措施
D．采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚
5．关于证券市场禁入，以下说法中错误的是（ ）。
A．被采取措施的，其在所在机构的任职职务自动解除
B．当事人有要求举行听证的权利
C．在禁人期间，当事人不得在上市公司担任董事职务
D．采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由
6．我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（ ）。
A．操纵市场行为
B．欺诈客户行为
C．内幕交易行为
D．虚假陈述行为
7．创业板上市公司的董事长、经理、（ ）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
A．相关披露事项的负责人
B．董事会秘书
C．财务负责人
D．独立董事
8．（ ）是对上市公司日常监督的主要内容。
A．再融资的监管
B．公司治理监管
C．信息披露的监管
D．并购重组的监管
9．负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（ ）。
A．中国证券登记结算机构
B．社保基金理事会
C．中国证券投资者保护基金有限责任公司
D．证券投资基金
10．上市公司在财务报告中虚构一些重大经济事项，属于（ ）行为。
A．虚假陈述
B．合法经营
C．操纵市场
D．内幕交易
11．（ ）是证券监管工作的首要目标。
A．保护投资者合法权益
B．证券经营机构的不断壮大
C．保证证券交易价格的稳定
D．保证证券发行人能够筹集到所需资金
12．我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（ ）行为。
A．操纵市场
B．内幕交易
C．欺诈客户
D．虚假陈述
13．对证券公司从事的创新业务，中国证监会依据审慎监管的原则予以（ ）。
A．核准
B．备案
C．注册
D．关注
14．根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。
A．证券交易所
B．中国证监会派出机构
C．证券业从业人员所在机构
D．中国证券业协会
15．证券交易所应当与上市公司订立（ ），以确定相互间的权利义务关系。
A．上市章程
B．上市推荐书
C．上市协议书
D．上市公告书
16．目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边（ ）方式。
A．全额结算
B．余额结算
C．净额结算
D．足额结算
17．根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的上市规则，这一职能体现了证券交易所对（ ）的管理。
A．证券交易所会员
B．证券登记结算
C．上市公司
D．证券交易活动
18．投资者在从事证券交易之前，必须向（ ）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。
A．证券经纪人
B．证券登记结算公司
C．存管银行
D．证券交易所
19．证券公司直接为投资者开立（ ）。
A．清算账户
B．银行账户
C．证券账户
D．结算账户
20．证券交易所上市证券的清算和交收由（ ）集中完成。
A．证券营业部
B．证券公司
C．上市公司
D．证券登记结算公司
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