60.根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，会员制机构必须予会计年度结束之日 起( )内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事 务所出具的审计报告。
A.1个月
B. 2个月
C. 3个月
D.4个月
1.B
【解析】证券投资分析的理想结果是证券投资净效用最大化。
2.D
【解析】只有当证券处于投资价值区域时，投资该证券才有利可图，否则可能会导致投资 失败。
3.A
【解析】每一证券都有自己的风险…收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而 变化。
4.C
【解析】尤金•法玛提出著名的有效市场假说理论。
5.A
【解析】个体心理分析基于人的生存欲望、人的权力欲望、人的存在价值欲望三大心理分 析理论进行分析，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。
6.A
【解析】根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优 证券组合并进行组合管理的方法是证券组合分析法。
7.C
【解析】作为信息发布主体，上市公司所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断 的最重要来源。
8.C
【解析】资本现金流模型以资本现金流为指标，以无杠杆权益成本为贴现系数。
9.B
【解析】权益价值=资产价值-负债价值。
10.C
【解析】 100000--(1+20%)2=69444.40(元)，最接近C选项。
11.D
【解析】具有发展潜力的公司增资，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。
12.D
【解析】股票、外汇、利率都属于金融期货的标的物。
13.B
【解析】认股权证的溢价=认股权证的市场价格-内在价值=-7=2(元)。
14.C
【解析】可转换证券的转换贴水=可转换证券的转换价值一可转换证券的市场价格。
15.A
【解析】GDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入，GDP=C+I+G+(X—M)。
16.C
【解析】居民储蓄存款是居民可支配收入扣除消费支出以后形成的。
17.B
【解析】高通货膨胀下的GDP增长将导致证券市场行情下跌。
18.D
【解析】一个完整的经济周期的变动过程是繁荣——衰退——萧条——复苏。
19.B
【解析】间接信用指导是指中央银行通过道义劝告、窗口指导等办法来间接影响商业银 行等金融机构行为的做法。
20.C
【解析】收入政策的总量目标着眼于近期的宏观经济总量平衡。
21.B
【解析】政府与政府机构是债券产品的主要供给方。
22.B
【解析】在道琼斯指数中，商业属于工业股票。
23.A
【解析】初级产品(如农产品)属于完全竞争型市场的行业。
24.C
【解析】防守型行业的产品往往是生活必需品或必要的公共服务。
25.C
【解析】本题考查行业生命周期中的成长期。
26.A
【解析】所谓“吉尔德定律”，是指在未来25年，主干网的带宽将每6个月增加1倍。27.B
【解析】纵向比较主要是利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势。
28.C
【解析】如果产品的销售价格下降将导致销量上升，那么它们之间是一种因果关系。
29.B
【解析】相关系数r的数值范围是|r|≤1。
30.C
【解析】中国证券监督管理委员会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》要求上市公司在2002年6月30日之前建立独立董事制度。
31.C
【解析】利润表是反映公司在一定时期内生产经营成果的财务报表。
32.B
【解析】反映企业偿付长期债务能力的指标有资产负债率、产权比率、有形资产净值债 务率、已获利息倍数、长期债务与营运资金比率。8选项反映的是公司的变现能力。
33.B
【解析】企业综合评价方法中，成长能力、盈利能力、偿债能力之间的比重分配方式为2 ：5：3。
34.C
【解析】公司合并是为了实现战略伙伴之间的一体化的资产重组形式。
35.B
【解析】净资产收益率一净利润/净资产=[200×(1-25%)-40]/[-(800+1000)/2] ≈12%。
36.B
【解析】证券价格沿趋势移动是证券投资技术分析的假设中最根本、最核心的条件。
37.D
【解析】道氏理论的一个不足是它的可操作性较差。
38.C
【解析】在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线、往后股价反而向下突破了这个上升趋势的支撑线，通常这意味着上升趋势已经结束。
39.A
【解析】头肩形态是最著名和最可靠的反转突破形态。
40.A
【解析】BCD选项属于持续整理形态。
41.D
【解析】D选项应该是当DIF向上突破0轴线时，此时为买入信号。
42.B
【解析】RSl是以一定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨 跌幅度显示市场强弱的指标。
43.D
【解析】对于综合指数
30为抛出时机，BIAS(10)<-10%为买入时机;对于个股
35%为抛出时机，BIAS(10)<-15%为买入时机。
44.A
【解析】ADR属于大势型指标，大势型指标主要对整个证券市场的多空状况进行描述，它只能用于研判证券市场整体形势，而不能应用于个股。
45.C
【解析】收入型证券组合是追求基本收益的最大化。
46.C
【解析】哈里•马柯威茨的《证券组合选择》发表于1952年。
47.C
【解析】投资风险的大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映。在数学上， 这种偏离程度由收益率的方差来度量。
48.D
【解析】D选项应该是在借贷和卖空上没有限制。
49.A
【解析】詹森指数是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。
50.B
【解析】凸性描述了价格和利率的二阶导数关系，与久期一起可以更加准确的把握利率 变动对债券价格的影响。
51.C
【解析】C选项应该是MM理论认为企业的市场价值与企业的资本结构是无关的。
52.A
【解析】套利活动是对对冲原则的具体运用。
53.C
【解析】在股指期货中，由于实行现金交割且以现货指数为交割结算指数，因而从制度上保证了现货价与期货价最终一致。
54.B
【解析】套利最终盈亏取决于两个不同时点的差价变化;套利是期货投机的特殊方式;套利对于单向投机，具有相对较低的交易风险。
55.B
【解析】德尔塔一正态分布法中，VaR取决于持有期和置信度。
56.B
【解析】通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域3年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。
57.C
【解析】CIIA考试中，国际通用知识考试包括基础考试和最终资格考试。其中，基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材，其考试课程及内容认可有效期限为5年。
58.C
【解析】C选项不属于中国证券业协会证券分析师专业委员会的任务，行业法规由证监 会制定。
59.B
【解析】中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于1997年。
60.C
【解析】根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，会员制机构必须于会计年度结 束之日起3个月内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计 师事务所出具的审计报告。
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