一.单项选择题
1.债券上市交易条件中，最为重要的是 。
A. 债券的发行额
B. 债券发行的合法性
C. 债券的信用等级
D. 债券的发行价格
2.证券交易的原则不包括 。
A. 公开原则
B. 公平原则
C. 及时原则
D. 公正原则
3.在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自 。
A. 收取佣金
B. 赚取差价
C. 收取的咨询费用
D. 证券发行费用
4.证券帐户的开设是在 。
A. 证券公司
B. 证券交易所
C. 商业银行
D. 证券登记结算机构
5.上海证券交易所B种股票所采用的币种是 。
A. 美元
B. 港币
C. 人民币
D. 日元
6.关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是 。
A. 对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下
B. 对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下
C. 未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
D. 已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下
7.深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是 。
A. R+2
B. R+3
C. R+4
D. R+5
8.深圳证券交易所采取的经纪服务制度是 。
A. 全面指定交易制度
B. 托管证券公司制度
C. 可选择性指定交易
D. 指定证券公司制度
9.市价委托的优点是 。
A. 证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高
B. 在委托执行前就可知道实际的成交价格
C. 可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
D. 有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益
10.证券交易所内证券交易的竞价原则是 。
A. 时间优先，客户优先
B. 时间优先，价格优先
C. 数量优先
D. 市价优先
11.上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过 。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
12.证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由向投资者收取的 来支付。
A. 委托手续费
B. 佣金
C. 印花税
D. 过户费
13.在上海证券交易所，A股的佣金为 。
A. 成交金额的0.35%，起点为5元
B. 成交金额的0.4%，起点为10元
C. 成交金额的0.4%，起点为5元
D. 成交金额的0.35%，起点为10元
14. 综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的帐户买卖有价证券的行为是证券公司的 。
A. 经纪业务
B. 代理业务
C. 自营业务
D. 承销业务
15.下述 不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。
A. 选择交易对手的自主性
B. 选择交易品种的自主性
C. 选择交易方式的自主性
D. 选择交易价格的自主性
16.根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构自营业务管理办法》规定，证券公司净资本的计算公式为 。
A. 净资本=净资产—(固定资产净值+长期投资)÷30%—无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产
B. 净资本=净资产—(固定资产净值+长期投资)×30%+无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产
C. 净资本=净资产—(固定资产净值+长期投资)÷30%+无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产
D. 净资本=净资产—(固定资产净值+长期投资)×30%—无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产
17.按照 划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A. 交易品种的对象
B. 交易规模
C. 交易场所
D. 交易性质
18.买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式被称为 。
A. 全价交易
B. 净价交易
C. 差价交易
D. 市价交易
19.下面的 不是新股网上竞价发行的优点。
A. 市场性
B. 连续性
C. 经济性
D. 公平性
20.根据中国证监会2000年5月修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转赠股本方案公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后 内完成股利(或股份)的派发(或转赠)事项。
A. 1个月
B. 45天
C. 2个月
D. 90天
21.根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有 。
A. 不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产
B. 不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
C. 不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金
D. 不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产
22.根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件不正确的是 。
A. 证券公司在近一年内没有严重违法违规行为或在近两年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
B. 设有证券自营业务兼用的电脑申报终端和其他必要的设施
C. 证券公司的证券业务与其他业务统一经营、统一管理
D. 证券公司成立并且正式开业已超过半年
23.申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送 。
A. 中国人民银行颁发的“企业法人营业执照(副本)
B. 机构批设机关颁发的“经营金融业务许可证(副本)”
C. 证券业协会颁发的主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
D. 工商行政管理部门颁发的“经营证券自营业务资格证书”
24. 是证券公司申请自营业务资格通常经过的程序之一。
A. 证监会收到完整申请材料后，即刻对申请文件进行审查
B. 经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁发资格证书;经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且两年内不受理其重新申请
C. 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
D. 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定制作并向证券交易所报送有关文件
25.已取得证券自营业务资格证书的证券公司如需要保持其自营业务资格，应在资格证书失效前的 内，向证监会提出申请换发资格证书。
A. 半个月
B. 1个月
C. 2个月
D. 3个月
26. 属于明文列示的内幕交易行为。
A. 非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券
B. 发行公司与其它公司进行关联交易
C. 发行人委托其他证券公司代为买卖证券
D. 以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券
27.根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于 。
A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 60%
28.下述 说法是正确的。
A. 证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票帐户和资金帐户
B. 证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C. 证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度
D. 不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
29.证券自营业务原始凭证应至少妥善保存 年。
A. 5年
B. 7年
C. 10年
D. 15年
30.《刑法》第181条规定，有 行为者，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。
A. 单独或者合作，集中利用资金优势买卖证券，操纵证券交易价格的
B. 以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的
C. 以他人为交易对象，进行不转移证券所有权的买卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
D. 编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的
31.证券业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A. 清算
B. 交割
C. 交收
D. 登记
32.差额清算方式的主要优点是可以 。
A. 简化操作手续，提高清算效率
B. 防止买空买空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行
C. 防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
D. 防止证券公司的经营风险
33.我国证券登记结算机构对于重要原始凭证的保存期应不少于 年。
A. 10年
B. 15年
C. 20年
D. 25年
34.从处理方式来看，证券公司都以 为对手办理清算与交割、交收。
A. 证监会
B. 交易所或清算机构
C. 另一证券公司
D. 上市公司
35.按照上海证券交易所法人结算模式，登记结算机构根据各证券公司T日的清算数据文件中的实际收付金额在T+1日规定的时间进行 交易的资金交收。
A. T+1日和T日
B. T+1日
C. T-1日
D. T日
36.由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金帐户的核算管理以及对客户的先进收付。这种方式属于 。
A. 证券营业部自办出纳
B. 银行代理出纳
C. 银行代理资金清算
D. 投资者自行管理
37.目前，我国对 实行T+3交收方式。
A. A股
B. B股
C. 基金券
D. 债券
38.根据上海证券交易所中央登记结算公司对资金透支作出的处罚规定，在交易日的次日(T+1)上午，资金交收帐户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在(T+1)日下午17：00之前将资金补入交收帐户，逾期按透支金额的 %罚款。
A. 0.0366
B. 0.05
C. 0.266
D. 0.5
39.在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“ ”的制度。
A. 先入库，后买进
B. 先买进，后入库
C. 先卖出，后入库
D. 先入库，后卖出
40.上海证券交易所A股交易又改为T+1交收制是在 。
A. 1991年初
B. 1993年12月
C. 1995年1月
D. 1997年3月
41.证券回购交易实质上是一种以 为抵押品拆借资金的信用行为。
A. 优先股票
B. 基金证券
C. 有价证券
D. 可转换债券
42.目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是 。
A. 国债
B. 股票
C. 可转换债券
D. 基金证券
43.回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由 电脑主机自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。
A. 证券公司
B. 登记结算机构
C. 交易所
D. 债券发行人
44.对于 方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出(S)。
A. 以券融资
B. 以资融券
C. 以券融券
D. 以资融资
45.严格的说，在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应 回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。
A.等于
B.小于
C.大于
D.约等于
46.回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的 。
A. 收益与风险
B. 成本与风险
C. 收益与流动性
D. 收益与成本
47.所谓标准券是指不分券种、只分 、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。
A. 回购期限
B. 回购利率
C. 回购主体
D. 回购场所
48.根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是 ，即10万元面值及其整数倍。
A. 1手
B. 10手
C. 100手
D. 1000手
49.在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值 元计算。
A. 100
B. 1000
C. 10000
D. 100000
50.折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及 ，对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债鲜货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。
A. 市场利率
B. 市场价格
C. 风险
D. 面值
51.证券营业部的业务管理主要包括 等五个方面。
A. 营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
B. 营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、信息系统故障的应急方案
C. 营业场所管理、财务管理及会计核算制度、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
D. 营业场所管理、业务操作规程、资金管理、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
52.证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的 ;证券营业部的证券运营资金不得少于人民币 万元。
A. 40% 1000
B. 30% 500
C. 40% 500
D. 50% 1000
53.申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起 内完成筹建工作;逾期未完成的，原批文自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过 。
A. 3个月 1个月
B. 6个月 3个月
C. 3个月 3个月
D. 6个月 6个月
54.证券营业部的通讯设备管理包括 。
A. 数量、质量，突发事件中的应急处理能力及维修保养等几个方面
B. 机型、容量、数量
C. 机型先进、容量充足、数量足够
D. 运行效率、行情分析系统和业务处理的速度、精度
55.证券营业部的技术人员编制应不少于 人，且不少于本单位总人数的 。
A. 1 5%
B. 3 8%
C. 5 10%
D. 2 10%
参考答案：
一.单选
1. C 2. C 3. A 4. D 5. A 6. B 7. A 8. B 9. A 10. B
11.C 12.A 13.D 14.C 15. A 16. D 17. A 18.B 19. D 20.C
21. B 22.C 23.B 24.C 25.D 26.A 27.C 28.A 29.B 30.D
31.A 32.A 33.C 34.B 35.D 36.A 37.B 38.A 39.D 40.C
41.C 42.A 43.C 44.B 45.A 46.D 47.A 48.C 49.A 50.B
51.A 52.C 53.B 54.A 55.D 56.A 57.A 58.A 59.C 60.B
61.A 62.A 63.B 64.A 65.D 66.C 67.B 68.C 69.D 70.B
二.多选
1.ABCDE 2.ABCD 3.ABE 4.BCDE 5.ACDE 6.ABCDE
7. ABCDE 8.ABCDE 9.ABCDE 10.AB 11.ABCDE 12.ABCE
13.ABCDE 14.ABC 15.BCDE 16. ABCDE 17. ABCDE 18.ABCDE
19.ABCE 20.ABCDE 21.AD 22.BCDE 23.ABCD 24.BCDE
25.BE 26.ABCDE 27.ABD 28.ABCD 29. AE 30.ABCD
31.ABCD 32.AC 33.ABD 34.BCD 35. ABCDE 36.BD
37.AB 38.ABD 39. ABDE 40.ABCD 41. BCD 42.BCE
43.BCE 44.ACD 45.BCDE 46.AC 47.ABD 48.ABCDE
49.ACDE 50. ABCDE 51.ABCD 52. ABDE 53.CDE 54.ABCDE
55.ABCDE 56.ACD 57. ABCD 58.ABC 59.ABCD 60.ABCE
三. 判断
1.T 2.T 3.F 4.F 5.F 6.T 7.F 8.F 9.T 10.F 11.T 12.F 13.F
14.F 15.T 16.T 17.F 18.F 19.T 20.F 21.F 22.F 23.T 24.F 25.F
26.F 27.T 28.F 29.T 30.F 31.F 32.T 33.F 34.F 35.F 36.T 37.T
38.F 39.F 40.F 41.F 42.F 43.F 44.T 45.F 46.T 47.F 48.F 49.T
50.T 51.F 52.F 53.F 54.F 55.F 56.F 57.T 58.F 59.F 60.T 61.F 62.F 63.F 64.T 65.T 66.T 67.T 68.T
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