21.下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法，错误的是()。
A.证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券
B.证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券
C.证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券
D.证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券
22.对情节严重的异常交易行为，证券交易所不得采取的措施是( )。
A.口头或书面警告
B.约见谈话
C.罚款
D.限制相关证券账户交易
23.最低备付(最低结算备附金限额)如果用于交收，( )必须补足。
A.当日
B.次日
C.前一日
D.前两日
24.目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用( )的报价方式。
A.口头报价
B.书面报价
C.电脑报价
D.传真报价
25.在证券交易所进行的证券交易，采用( )方式。
A.公开集中交易
B.价格区间内分销
C.大宗交易
D.双边竞价
26.下列关于交易单元的表述，正确的是( )。
A.交易单元是交易权限的技术载体
B.交易单元是交易权限的信息载体
C.交易单元是业务权限的技术载体
D.交易单元是业务权限的信息载体
27.( )是证券经纪业务的一线监管机构。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.证券公司
28.下列不属于自营业务内部控制的是( )。
A.建立防火墙制度
B.加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
D.建立独立的实时监控系统
29.以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的有( )。
A.上市公司董事长突然死亡
B.上市公司股权结构发生重大变化
C.上市公司1/4以上监事发生变动
D.上市公司发生重大债务
30.融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A.证券公司向客户
B.银行向客户
C.银行向证券公司
D.证券公司向银行
答案：
21.【答案详解】C。限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。
22.【答案详解】C。对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：(1)口头或书面警示。(2)约见谈话。(3)要求相关投资者提 交书面承诺。(4)限制相关证券账户交易。(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户。(6)上报中国证监会查处。
23.【答案详解】B。最低备付(最低结算备付金限额)是指结算公司为结算备付金账户设定的最低备付限额，结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。最低备付可用于完成交收.但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。
24.【答案详解】C。证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。
25.【答案详解】A。根据《证券法》第四十条的规定。证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
26.【答案详解】A。、交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交 易所申请设立的，参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务 的基本业务单位。交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元 进行证券交易.交易单元是交易权限的技术载体。
27.【答案详解】B。考查证券经纪业务中证券交易所的监督。证券交易 所是证券经纪业务的一线监管机构。
28.【答案详解】C。自营业务的内部控制的主要措施包括：(1)建立防火墙制度。(2)加强自营账户的集中管理和访问权限控制。(3)建立完善的投资 决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。(4)建立独立的实时监控系统。(5)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的 风险监控报告机制。(6)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。(7)建立完备的业绩考核和激励制度。(8)稽核部门定期对自营业务的合规运 作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。(9)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控 制意识。C项为自营业务的规模及比例控制的主要措施。
29.【答案详解】C。上市公司1/3以上监事发生变动才构成内幕信息。
30.【答案详解】A。融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
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