31.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于( )。
A、1亿人民币
B、2亿人民币
C、5亿人民币
D、10亿人民币
答案：B
解析：此题考察基金的受托资产管理业务。
32.对基金投资进行限制的主要目的不包括( )。
A、引导基金分散投资，降低风险
B、发挥基金引导市场的积极作用
C、避免基金操纵市场
D、引导基金消除市场系统风险
答案：D
解析：对基金投资进行限制的3个主要目的。
33.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按( )购买或出售一定数量的基础工具的权利。
A、双方协定价格
B、现货价格
C、到期日价格
D、市场价格
答案：A
解析：期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按双方协定价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。
34.根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为( )。
A、不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等
B、境内资产证券化和离岸资产证券化
C、股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化
D、应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化等
答案：A
解析：根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等。
35.金融衍生工具产生的最基本原因是( )。
A、规避风险
B、增强流动性
C、提高收益
D、金融产品创新
答案：A
解析：金融衍生工具产生的最基本原因是规避风险。
36.可转换债券从性质上讲，其实质是一种普通股票的( )。
A、市场价值
B、内在价值
C、看涨期权
D、看跌期权
答案：C
解析：可转换债券通常转换成普通股票，当股票价格上涨时，行使转换权比较有利。因此，可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权。
37.可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后( )个工作日内应偿还转股债券的本金及最后1期利息。
A、3
B、4
C、5
D、6
答案：C
解析：可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还转股债券的本金及最后1期利息。
38.( )是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
A、存托凭证
B、权证
C、股票期权
D、可转化债券
答案：A
解析：存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
39.按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为( )
A、公开募集的结构化产品与私募结构化产品
B、股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
C、收益保证型和非收益保证型
D、保本型产品和保证最低收益型产品
答案：A
解析：按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品。
40.我国现行法律规定，首次公开发行股票以( )方式确定发行价格。
A、询价
B、上网竞价
C、招标竞价
D、协商定价
答案：A
解析：我国现行法律规定，首次公开发行股票以询价方式确定发行价格。
41.上证国债指数的样本是( )。
A、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
B、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
C、在上诲证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
D、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
答案：B
解析：上证国债指数的样本是在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债。
42.在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对( )的补偿。
A、信用风险
B、购买力风险
C、经营风险
D、财务风险
答案：B
解析：在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对购买力风险的补偿。
43.股份有限公司在创业板申请股票上市应当符合的条件不包括( )。
A、股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B、公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C、公司股本总额不少于人民币5000万元
D、公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
答案：C
解析：公司股本总额不少于人民币3000万元。
44.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下( )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。
A、20%
B、30%
C、40%
D、50%
答案：B
解析：无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。
45.( )是最普通、最基本的股息形式。
A、股票股息
B、财产股息
C、现金股息
D、负债股息
答案：C
解析：现金股息是最普通、最基本的股息形式。
46.证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和( )三部分组成。
A、会计审计机构
B、证券公司
C、证券投资者
D、证券经营机构
答案：C
解析：证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和证券投资者三部分组成。
47.同证券交易所相比，场外交易市场( )。
A、管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程
B、通过公开竞价方式决定交易价格
C、采取经纪制
D、交易效率较高
答案：A
解析：场外交易市场管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程。
48.证券公司从事资产管理业务，公司净资本不得低于( )。
A、2亿元
B、3亿元
C、5亿元
D、8亿元
答案：A
解析：证券公司从事资产管理业务，公司净资本不得低于2亿元。
49.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )年以上的经验。
A、2
B、3
C、4
D、5
答案：A
解析：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。
50.参与多个集合计划的自有资金总额不得超过公司净资本的( )。
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
答案：B
解析：参与多个集合计划的自有资金总额不得超过公司净资本的15%。
51.证券公司内部控制的目标不包括( )。
A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B、防范经营风险和道德风险
C、保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
答案：C
解析：其他都是证券公司内部控制的目标。
52.目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是( )。
A、总额结算
B、净额结算
C、差额结算
D、统一结算
答案：B
解析：目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是净额结算。
53.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于( )个月。
A、9
B、12
C、18
D、24
答案：B
解析：战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月。
54.下列不属于操纵市场行为的是( )。
A、单独或者通过全谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
B、与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行幕交易
答案：D
解析：第四项属于内幕交易行为。
55.下列各项不属内幕信息的是( )。
A、公司分配股利或者增资计划
B、公司债务担保的重大变更
C、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%
答案：D
解析：公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的30%才属于内幕信息。
56.公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( )有期徒刑或者拘役。
A、3年以下
B、3年以上
C、3年
D、5年以上
答案：A
解析：公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役。
57.关于利率风险的描述，不正确的是( )。
A、利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
B、利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是股票的主要风险
C、债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成
D、利率从两方面影响证券价格：一是改变资金的流向;二是影响公司的盈利
答案：B
解析：利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险。
58.通常所说的交易所交易基金(ETF)是( )。
A、一种在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式
B、一种在交易所上市交易、基金份额固定的基金运作方式
C、一种不在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式
D、一种不在交易所上市交易、基金份额固定的基金运作方式
答案：A
解析：ETF是一种在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式。
59.我国证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险资本准备。
A、5%
B、8%
C、10%
D、15%
答案：C
解析：我国证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险资本准备。
60.与金融现货交易相比，金融期货交易的主要目的是( )。
A、投资
B、投机
C、套期保值
D、套利
答案：C
解析：与金融现货交易相比，金融期货交易的主要目的是套期保值。
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