31.下列金融衍生工具中属于货币衍生工具的是( )。
A.股票期货
B.股票指数期权
C.远期汇合约
D.利率互换
32.关于金融自由化的作用，下列说法中错误的是( )。
A.金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具
B.金融自由化促进了金融竞争
C.迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主
D.由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透，多元化的金融机构纷纷出现，直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地
33.在金融期货交易中，大多数期货合约是通过做相反交易实现( )而平仓的。
A.对冲
B.实物交割
C.现金交割
D.转手交易
34.关于限仓制度以及大户报告制度，下列说法中不正确的是( )。
A.限仓制度能防止市场风险过度集中
B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度
C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为
D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况
35.互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换( )的金融交易。
A.证券
B.负债
C.现金流
D.资产
36.按持有****利的性质不同，权证可分为( )。
A.认购权证和认沽权证
B.价内权证和价外权证
C.美式权证和欧式权证
D.认股权证和备兑权证
37.下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的主要区别的是( )。
A.权利栽体不同
B.行权方式不同
C.权利内容不同
D.行权人不同
38.在一国(个)证券市场上流通的代表另一国(个)证券市场上流通的证券的证券称为( )。
A.预托证券
B.存托凭证
C.转账凭证
D.可转让凭证
39.传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的( )为基础发行证券。
A.资产池
B.投资组合
C.偿债资产
D.债务池
40.证券发行市场，又称为( )。
A.一级市场
B.流通市场
C.二级市场
D.主板市场
41.上市公司向原股东配售股份时，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
42.深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块市场是经国务院批准、中国( )批复同意的。
A.证监会
B.深交所
C.上交所
D.国家发改委
43.现代证券交易所的运作普遍实现了高度的计算机化和无形化，建立起了安全、高效的电脑运行系统，该系统通常包括( )四个部分。
A.交易系统、结算系统、信息系统和管理系统
B.交易系统、清算系统、信息系统和监察系统
C.交易系统、结算系统、信息系统和监察系统
D.交易系统、清算系统、信息系统和管理系统
44.下列属于场外交易市场功能的是( )。
A.对整个证券市场进行一线监控
B.提供风险分层的金融资产管理渠道
C.及时准确地传递上市公司的财务状况
D.形成较为合理的价格
45.沪深300指数的计算采用( )，按照样本股的调整股本为权数加权计算。
A.除数修正法
B.派许加权方法
C.市值总价加权法
D.加权平均法
46.下列有关深证新指数的说法，错误的是( )。
A.以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的正常交易的且已完成股改的A股为样本股
B.以可流通股本数为权数
C.深证新指数的基点为1000点
D.深证新指数以2005年12月30日为基日
47.股票买入价与卖出价之间的差额被称为( )。
A.资本损益
B.利差
C.股息
D.红利
48.只有当证券投资的名义收益率( )时，投资者才有实际收益。
A.小于通货膨胀率
B.大于通货膨胀率
C.等于通货膨胀率
D.不等于通货膨胀率
49.下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件叙述中不正确的是( )。
A.具有完善的内部控制制度
B.具有良好的声誉和经营业绩
C.持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚
D.境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权
50.对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于( )。
A.2次
B.4次
C.1次
D.3次
51.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的( )。
A。代销方式
B.承销方式
C.包销方式
D.直销方式
52.关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法中不正确的是( )。
A.具有满足业务需要的技术系统
B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
53.完善内部控制机制的合理性原则是指( )。
A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一
B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
54.关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是( )。
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本.不得低于人民币5000万元
C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
55.( )是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A.证券管理业务
B.证券研究业务
C.证券法律业务
D.证券交易业务
56.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于__________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于__________人。( )
A.10;5
B.20;10
C.30;10
D.30;20
57.( )确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国刑法》
D.《中华人民共和国证券投资基金法》
58.有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。.
A.证券公司的合规负责人
.证券公司的合规部
C.证券公司的证券安全监管负责人
D.证券公司的董事会
59.预先披露的招股说明书申报稿不能含有( )内容。
A.价格信息
B.发行人基本情况
C.经营情况
D.公司治理结构
60.下列不属于中国证券业协会的自律管理职责的是( )。
A.组织证券从业人员水平考试
B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识
C.其他涉及自律、服务、传导的职责
D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册
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