二、多项选择题(本大题共50小题。每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中。至少有两个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内)
1.证券具有极高的流动性必须满足的条件有( )。
A.很容易变现
B.变现的交易成本极小
C.本金保持相对稳定
D.变现的交易成本高
2.关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法中正确的有( )。
A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷
B.为了筹集资金，资金盈余者可以通过买入证券而实现投资的目的
C.为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的
D.在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具，而不是投资的工具
3.参与证券投资的金融机构包括( )。
A.中央银行
B.银行业金融机构
C.证券经营机构
D.保险经营机构
4.忽视投资适当性原则的主要原因在于( )。
A.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息
B.投资者自身经验和知识的欠缺
C.投资服务机构可能会提供一些虚假的信息
D.投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知
5.我国最早出现的证券交易机构是由外商开办的，包括( )。
A.北平证券交易所
B.上海众业公所
C.天津证券交易所
D.上海股份公所
6.《中华人民共和国公司法》规定股票发行价格可以是( )。
A.票面金额
B.超过票面金额
C.低于票面金额
D.任意金额
7.上市公司的盈利性会影响股价变动，而衡量盈利性最常用的指标包括( )。
A.销售收益率
B.每股收益
C.净资产收益率
D.资产周转率
8.行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有( )。
A.行业或产业竞争结构
B.抗外部冲击的能力
C.经济周期循环
D.行业估值水平
9.普通股票股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，其一般原则包括( )。
A.股份公司只能用留存收益支付红利
B.红利的支付不能减少其注册资本
C.红利的支付可以适当减少其注册资本
D.公司在无力偿债时不能支付红利
10.作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用( )等其他形式的资产作价出资。
A.实物
B.工业产权
C.非专利技术
D.土地使用权
11.关于公司股权分置改革的建议，下列说法中错误的有( )。
A.原则上应当由全体非流通股股东2/3以上提出
B.非流通股股东提出改革建议，应委托公司董事会召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案
C.改革方案只需兼顾部分股东的即期利益和长远利益，就可以有利于公司发展和市场稳定
D.可根据公司实际情况，采用控股股东增持股份、上市公司回购股份、预设原非流通股股份实际出售的条件、预设回售价格、认沽权等具有可行性的股价稳定措施
12.债券和股票的主要区别是( )。
A.期限不同
B.风险不同
C.权利不同
D.收益不同
13.关于国债，下列说法中正确的有( )。
A.中期国债是指偿还期限在1年以上，10年以下的国债
B.政府发行短期国债，一般用于弥补财政赤字或用于投资
C.从偿还期限上来说，除了短期国债、中期国债和长期国债外，在国债发展史上，一些西方国家政府还曾发行过一种无期国债
D.国债是政府债券市场上的最主要的投资工具
14.我国发行金融债券的政策性银行包括( )。
A.中国进出口银行
B.国家开发银行
C.中国农业发展银行
D.中国人民银行
15.下列关于国际债券的特征描述中正确的有( )。
A.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及三个或三个以上的国家
B.汇率风险是国际债券的重要风险
C.发行人进入国际债券市场必须由国际著名的资信评级机构进行债券信用级别评定，只有高信誉的发行人才能顺利筹资
D.在国际债券市场上筹集资金，有时可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证
16.契约型基金与公司型基金的区别是( )。
A.资金性质不同
B.投资者的地位不同
C.基金的营运依据不同
D.发行规模不同
17.目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括( )。
A.股票
B.可转换债券
C.剩余期限超过365天低于397天的债券
D.信用等级在AAA级以下的企业债券
18.根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人不得有( )等行为。
A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B.公平地对待其管理的不同基金财产
C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
D.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
19.当出现( )情形时，基金托管人职责终止。
A.被依法取消基金托管资格
B.被基金份额持有人大会解任
C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D.被基金管理人解任
20.基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列( )特殊情况，有权暂停估值。
A.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
B.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时
C.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
21.下列属于以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有( )。
A.利率互换
B.信用联结票据
C.信用互换
D.保证金互换
22.作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别包括( )。
A.交易场所和交易组织形式不同
B.交易的监管程度不同
C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定
D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
23.中国金融期货交易所有权根据沪深300股指期货的市场情况采取( )等风险控制措施。
A.暂停交易
B.提高交易保证金标准
C.强行平仓
D.无限制的出仓
24.下列有关备兑权证的表述中正确的是( )。
A.备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票
B.备兑权证所认兑的股票是新发行的股票
C.备兑权证所认兑的股票通常会增加股份公司的股本
D.备兑权证所认兑的股票通常不会增加股份公司的股本
25.可转换债券的双重选择权是指( )。
A.投资者可自行选择是否修正转股价
B.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
C.转债发行人可自行选择是否修正利率
D.投资者可自行选择是否转股
26.参与美国存托凭证发行与交易的中介机构有( )。
A.存券银行
B.登记公司
C.托管银行
D.中央存托公司
27.在证券发行市场中，可以作为证券发行人的机构主要包括( )。
A.企业
B.金融机构
C.政府
D.慈善机构
28.退市风险警示的处理措施包括( )。
A.对以前年度财务会计报告进行追溯调整
B.在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票
C.股票价格的日涨跌幅限制为5%
D.受到证券交易所公开谴责
29.深圳证券交易所选取成分股一般原则有( )。
A.有一定的上市交易时间
B.有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准
C.交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准
D.研究公司的行业代表性及所属行业发展前景
30.下列属于公司的公积金来源的是( )。
A.股票溢价发行时超过股票面值的溢价部分
B.股东大会决议后提取的任意公积金.
C.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分
D.公司从外部取得的赠与资产’
31.下列属于证券公司可以授权其分公司经营的业务是( )。
A.管理证券公司一定区域内的证券营业部
B.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
C.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
D.作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
32.客户交易结算资金第三方存管制度是按照( )的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。
A.保障客户资产安全
B.防止风险传递
C.方便投资者
D.有利于证券公司业务创新
33.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立( )。
A.客户信用交易担保资金账户
B.融券专用证券账户
C.客户信用交易担保证券账户
D.信用交易证券交收账户
34.证券公司的监事会有权了解公司经营情况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有( )。
A.监事会可以检查公司财务
B.监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况
C.监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询
D.监事会可以更换经理层人员
35.我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”，是指( )等。
A.证券及期货交易所
B.上市公司
C.首次公开发行的证券公司
D.证券登记结算机构
36.关于证券服务机构的法律责任，下列叙述中正确的有( )。
A.证券服务机构应对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证
B.财务顾问机构、资信评级机构在制作、出具法律意见书时，应当勤勉尽责
C.服务机构因出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任
D.服务机构因为虚假陈述给他人造成损失，能够证明自己没有过错的，也要承担连带赔偿责任
37.下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。
A.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚
B.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚
C.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚
D.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
38.保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行( )并出具专项意见。
A.监督
B.尽职调查
C.审慎判断
D.协助
39.出现下列( )事项的，创业板上市公司应及时进行信息披露。
A.公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，有关信息难以保密或者已经泄漏的
B.董事会、监事会及股东大会作出决议
C.签署意向书或者协议
D.公司知悉或者理应知悉重大事件发生时
40.下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的是( )。
A.受到中国证监会，中国证券业协会的表彰、奖励的情况
B.上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况
C.地方证券业协会的表彰、奖励的情况
D.所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况
41.从一般意义上说，下列各项中属于证券的作用的有( )。
A.反映了一种权利义务关系
B.是持有者的财产权利证明
C.是证明或设定权利的书面凭证
D.表明持有人拥有某种特定权益
42.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括( )。
A.发起人股份，包括国家持有股份、境内法人持有股份、境外法人持有股份及其他
B.募集法人股份，即在《中华人民共和国公司法》实施之前成立的定向募集公司所发行的、发起人以外的法人认购的股份
C.内部职工股，即在《中华人民共和国公司法》实施之前成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股
D.优先股或其他，即上市公司发行的优先股或无法计入其他类别的股份
43.公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是( )。
A.有价证券
B.设备
C.房产
D.土地使用权
44.衍生证券投资基金包括( )。
A.期货基金
B.期权基金
C.偏股型基金
D.偏债型基金
45.一般来说，我国证券投资基金的投资对象包括( )。。
A.债券
B.股票
C.货币市场工具
D.权证
46.目前，我国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括( )。
A.1年期定期存款利率
B.金融债利率
C.Shibor
D.国债回购利率(5天)
47.道·琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括( )。
A.工业股价平均数
B.运输业股价平均数
C.公用事业股份平均数
D.股价综合平均数
48.我国证券公司的组织形式可以是( )。
A.有限责任公司
B.无限责任公司
C.股份有限公司
D.合伙
49.设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的( )。
A.联系
B.协调
C.相互监督
D.合作
50.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有( )。
A.违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息
B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
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