2015年11月证券交易考点重点解读：证券交易概述

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　　第一章　证券交易概述

　　第一节　证券交易的概念、基本要素和交易机制

　　命题点一　证券交易的概念及原则

　　(一)证券交易的概念及其特征

证券的概念	证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证
证券交易的概念	证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动
两者联系	两者相互促进、相互制约。一方面，证券发行为证券交易提供了对象，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行
证券交易的特征	流动性、收益性、风险性

　　(二)我国证券交易市场的发展历程

　　我国证券交易市场
的发展历程

　　1．新中国证券交易市场的建立始于1986年
2.1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务
3.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务
4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场
5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业
6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业
7.1992年年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市
8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善
9.2004年5月，中国证监会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块
10.2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作
11．重新修订的《证券法》于2006年1月1日起正式实施
12.2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市
13.2010年3月18日，中国证监会批准第一批6家证券公司开始融资融券业务试点
14.2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报
15.2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易

　　(三)证券交易的原则

　　证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循公开、公平、公正三个原则。

　　(1)公开原则。公开原则又称信息公开原则，是指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。

　　(2)公平原则。公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护。

　　(3)公正原则。公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。